發(fā)布時間：2022-08-29 22:10:16
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的當(dāng)代經(jīng)濟(jì)論文樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
關(guān)鍵詞：當(dāng)代企業(yè)；勞資經(jīng)濟(jì)關(guān)系
改革開放后，中國進(jìn)入高速發(fā)展時期。在給社會帶來巨大經(jīng)濟(jì)利益的同時，隨著而來的也有日益加劇勞資矛盾問題。有資料表明，1996～2007年間，我國勞動爭議案件的數(shù)量增長了7.5倍，總數(shù)達(dá)35萬件。2008年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)則超過35萬件。這樣的情況下，企業(yè)的勞資經(jīng)濟(jì)關(guān)系已成為專家和百姓共同關(guān)心的話題。
一、當(dāng)代我國企業(yè)勞資關(guān)系的內(nèi)在屬性
勞資關(guān)系實(shí)質(zhì)包括兩個屬性，即生產(chǎn)資料私有制和勞動力成為商品。在這兩個固有屬性的基礎(chǔ)上，勞資關(guān)系是在就業(yè)組織中由雇傭行為而產(chǎn)生的關(guān)系。勞資關(guān)系強(qiáng)調(diào)的是在勞動者與生產(chǎn)資料分離的前提下勞動確立過程中所形成的勞動者與生產(chǎn)資料所有者之間的相互關(guān)系。因此，生產(chǎn)資料公有制和聯(lián)合勞動基礎(chǔ)上形成的勞動關(guān)系不能被看成是勞資關(guān)系。同樣。在勞動者與生產(chǎn)資料沒有完全分離的個體小私有制中所形成的勞動關(guān)系也不是勞資關(guān)系。
由此可以看到，轉(zhuǎn)軌初期勞動者與全民、集體企業(yè)及政府在勞動過程中建立的社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系并不是勞資關(guān)系，而是一種勞動者對用人單位的依附關(guān)系。在這種單一勞動關(guān)系作用下，中國企業(yè)勞動爭議呈現(xiàn)出規(guī)模小、發(fā)案率低、對抗性弱的特點(diǎn)。具體說來，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，勞動者的就業(yè)和基本生活幾乎都由國家統(tǒng)一包辦，勞動關(guān)系的實(shí)質(zhì)構(gòu)成是勞動者與國家之間的勞動行政關(guān)系，這種勞動關(guān)系并不包括勞資關(guān)系中的固有屬性。在企業(yè)的微觀層面上，勞動者與國有企業(yè)的管理者只是分工的差異，在根本利益上是一致的。由于國有企業(yè)的委托方和方都是政府，因此勞動關(guān)系受到國家行政強(qiáng)有力的控制，勞動關(guān)系中的矛盾緩和，調(diào)節(jié)手段和調(diào)節(jié)機(jī)制直接、簡單、有效。
二、當(dāng)今我國的勞資關(guān)系狀況
伴隨著中國市場經(jīng)濟(jì)體制的逐步確立，尤其是私營企業(yè)與三資企業(yè)興起，龐大的勞工階層與企業(yè)內(nèi)部委托機(jī)制的形成，企業(yè)所有者與經(jīng)理人身份的分化，成為當(dāng)代中國最為重要的社會變革現(xiàn)象，深刻地改變著當(dāng)代中國的社會關(guān)系和企業(yè)結(jié)構(gòu)。在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌不斷深入的過程中，中國的社會經(jīng)濟(jì)成分、組織形式、就業(yè)方式、利益關(guān)系和分配方式13趨多樣化，勞動關(guān)系也變得多元化和復(fù)雜化。除公有制經(jīng)濟(jì)勞動關(guān)系外，還有股份合作制經(jīng)濟(jì)勞動關(guān)系、外商投資經(jīng)濟(jì)勞動關(guān)系、私營經(jīng)濟(jì)勞動關(guān)系、個體經(jīng)濟(jì)勞動關(guān)系等，在復(fù)雜的勞動關(guān)系中也不同程度地出現(xiàn)了背離和諧勞動關(guān)系的現(xiàn)象，特別是資本追逐利潤和勞動者要求提高勞動報(bào)酬的矛盾非常突出，一些企業(yè)中侵犯職工合法權(quán)益的現(xiàn)象相當(dāng)嚴(yán)重，“霸王合同”、拖欠工資、拒發(fā)加班工資、忽視職工安全與健康等現(xiàn)象不同程度地存在，導(dǎo)致勞動關(guān)系矛盾激化，給社會的和諧穩(wěn)定帶來壓力。除了企業(yè)勞資沖突形式發(fā)生了顯著變化外，中國企業(yè)勞資沖突案件數(shù)量出現(xiàn)逐年遞增的特點(diǎn)，特別是在一些經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的沿海地區(qū)以及非公有制企業(yè)中表現(xiàn)得更為明顯。由此反映出在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時，中國企業(yè)勞資關(guān)系管理水平整體上表現(xiàn)出嚴(yán)重滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的態(tài)勢。
三、緩和當(dāng)前企業(yè)勞資沖突和勞資關(guān)系的建議
社會主義和諧勞資關(guān)系的實(shí)質(zhì)是勞資關(guān)系主體雙方利益的和諧，是勞資關(guān)系主體雙方權(quán)利和義務(wù)的平衡。然而通過上訴的分析可以看到。當(dāng)勞動者無法掌握生產(chǎn)資料時，形成的是一種勞弱資強(qiáng)的失衡地位，在與雇主的對抗和博弈中，他們不能真正主宰自己的命運(yùn)。為了實(shí)現(xiàn)勞資主體雙方利益的最大化和均衡化，提出以下政策建議。
(一)運(yùn)用宏觀經(jīng)濟(jì)政策保證勞動力市場合理穩(wěn)定運(yùn)行
中央政府作為中國勞動力市場法律法規(guī)的制定者，扮演了為淵勞資沖突提供政策依據(jù)的角色。同時，國家的經(jīng)濟(jì)政策會，在宏觀層面影響勞動力市場的供求狀態(tài)，并左右相關(guān)產(chǎn)業(yè)中的勞動力價格。我國具有勞動人口規(guī)模大、比重高的特點(diǎn)，但隨著農(nóng)村勞動人口增長速度減緩，農(nóng)村勞動力剩余程度已經(jīng)大幅度減輕。這標(biāo)志著以“只有提高工資才能繼續(xù)吸引勞動力轉(zhuǎn)移”為特征的劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的到來。因此，出臺更多調(diào)節(jié)國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、規(guī)范企業(yè)雇傭行為政策的時機(jī)已經(jīng)成熟。從《勞動合同法》實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題來看，要進(jìn)一步加強(qiáng)勞動法規(guī)的宣傳解釋力度，轉(zhuǎn)變企業(yè)的“規(guī)避”心態(tài)，引導(dǎo)企業(yè)積極面對勞動力市場的新變化、新規(guī)則。
(二)完善政府職能以切實(shí)保障勞動者合法權(quán)益
當(dāng)前勞資關(guān)系中勞動者的弱勢地位決定了勞動者和雇利義務(wù)的平衡只能建立在偏重對勞動者的權(quán)利保護(hù)上。否則，構(gòu)建和諧勞資關(guān)系只能是一個美好的構(gòu)想。近年來，我國在勞動法律方面不斷出臺新的法律法規(guī)，同時整個社會保障體系也正在逐步建立，但是其中還存在很多不足之處，比如勞動監(jiān)察力量薄弱，醫(yī)療保險覆蓋面狹窄等等。因此政府在缺乏這一前提的情況下應(yīng)增強(qiáng)在勞動立法，執(zhí)法、監(jiān)督等方面的主導(dǎo)作用，以建立、完善新的具有中國特色的產(chǎn)業(yè)關(guān)系系統(tǒng)。由于在目前的勞資關(guān)系中，
勞動者處于明顯的弱勢地位，因此政府頒布法律、制定法規(guī)時向勞動者適度傾斜保護(hù)是一種職責(zé)，各級政府在協(xié)調(diào)勞資關(guān)系中應(yīng)盡到監(jiān)督協(xié)調(diào)職責(zé)。
(三)大力培育工會力量以平衡勞資地位
集體協(xié)商是勞資關(guān)系雙方溝通協(xié)調(diào)的基本形式和有效途徑。特別是在當(dāng)前勞動者聯(lián)盟力量相對薄弱的情況下，通過集體議價的形式能夠集聚弱小的勞動者力量以爭取與強(qiáng)勢資本的平等對話。因此加快建立、健全和改善基層工會組織，維護(hù)基層工會組織，維護(hù)基層工會的獨(dú)立性，大力發(fā)展行業(yè)(產(chǎn)業(yè))工會，有助于雇工勞動權(quán)益的保障。工會要監(jiān)督企業(yè)對
《就業(yè)促進(jìn)法》、《勞動合同法》和
《勞動爭議調(diào)解仲裁法》等勞動立法的貫徹落實(shí)，把勞資矛盾盡可能化解在基層和萌芽狀態(tài)。防止勞資糾紛演化為惡性事件，降低社會成本。
(四)確立勞資關(guān)系利益主體互動協(xié)調(diào)機(jī)制
轉(zhuǎn)軌時期中國企業(yè)勞資關(guān)系協(xié)調(diào)機(jī)制應(yīng)該是建立在企業(yè)轉(zhuǎn)變自身的管理思路，重新定位競爭優(yōu)勢，員工逐漸成熟壯大，提高自身維權(quán)意識和能力，在政府法律保護(hù)手段以指導(dǎo)性和協(xié)調(diào)性為主的前提下，由勞工和企業(yè)主擔(dān)當(dāng)勞工權(quán)益維護(hù)的博弈雙方，努力實(shí)現(xiàn)雇傭關(guān)系穩(wěn)定、勞資高度和諧、公平和效率內(nèi)在統(tǒng)一的動態(tài)博弈均衡過程。針對目前所出現(xiàn)的一系列企業(yè)勞資沖突的新形式新問題，確立勞資關(guān)系利益主體機(jī)制在調(diào)節(jié)企業(yè)勞動關(guān)系中起著不可估量的作用。
四、結(jié)語
勞資利益主體協(xié)調(diào)機(jī)制不是靜態(tài)的過程，而是一個動態(tài)的、交互的作用過程。因此要協(xié)調(diào)勞資矛盾，一企業(yè)方面企業(yè)要樹立優(yōu)良的企業(yè)文化，加強(qiáng)與員工的溝通與交流，真正實(shí)現(xiàn)員工管理、全員激勵的工作氛圍。同通過對勞資沖突案件及時協(xié)調(diào)或仲裁，能夠促進(jìn)和諧勞資關(guān)系的構(gòu)建，化解勞動者對于企業(yè)的敵對情緒。只有這樣企業(yè)才能健康發(fā)展。
參考文獻(xiàn)；
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[關(guān)鍵詞]中國古代文學(xué)教學(xué)；當(dāng)代價值；作品
[中圖分類號]G642[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A[文章編號]2095-3712（2014）04-0048-02
[作者簡介]王娟（1981―），女，湖北十堰人，博士，廣西師范大學(xué)文學(xué)院講師，研究方向：古代文學(xué)教學(xué)與研究。
一、關(guān)于中國古代文學(xué)教學(xué)價值思考的引發(fā)
中國古代文學(xué)是高等院校文學(xué)院漢語言文學(xué)專業(yè)的主干課程之一，但是近些年來它的地位和受重視程度有所下降，表現(xiàn)為：古代文學(xué)課時被壓縮，學(xué)習(xí)意義不明確。認(rèn)為在當(dāng)今社會，掌握實(shí)用性的知識更為必要，古代文學(xué)離現(xiàn)實(shí)生活太遠(yuǎn)，對個人發(fā)展沒有直接促進(jìn)作用，是附庸風(fēng)雅的聲音時而有之。與國人忽視古代文學(xué)教學(xué)相反的是在“漢語熱”的背景下，外國人對古代文學(xué)的向往。不少國家把中國古代文學(xué)作為來華留學(xué)生的必修課。我們不得不思考，中國的文化傳承體現(xiàn)在哪里，作為中國人的最典型特征又在哪里？這樣看來，在當(dāng)代社會對中國古代文學(xué)教學(xué)價值的思考和探討是非常有必要的。
二、中國古代文學(xué)教學(xué)的當(dāng)代價值體現(xiàn)
中國古代文學(xué)史上的優(yōu)秀作品是我們中國人的驕傲。梁啟超曰：“吾以為凡為中國人者，須獲有欣賞《楚辭》之能力，乃為不虛生此國?！盵1]中國古代文學(xué)負(fù)載著傳統(tǒng)文化，蘊(yùn)含著深厚的傳道價值、育人價值，是中華瑰寶，是新世紀(jì)精神文明建設(shè)的重要資源。中國古代文學(xué)教學(xué)不僅教授理論知識，還使傳播中華傳統(tǒng)文化，培育學(xué)生的人文素養(yǎng)，陶冶其情操。中國古代文學(xué)教學(xué)當(dāng)代價值的根本在于教人成為一位典型的中國人。
孟建偉提出了“文化教育”這個嶄新的教育理念。他認(rèn)為：“這是一種以文化為導(dǎo)向的教育：它將吸納人類文化中一切有利于人的成長和文化創(chuàng)新的元素，并將教育的過程變成文化育人的過程?！盵2]中國古代文學(xué)的教學(xué)符合這個教育理念并能很好地解釋它。古代文學(xué)教學(xué)的作用是隱性的，高校古代文學(xué)教學(xué)是實(shí)現(xiàn)文化育人的重要環(huán)節(jié)，對大學(xué)生人文精神的培養(yǎng)具有積極作用，在使學(xué)生了解并感悟歷史和現(xiàn)實(shí)的人文情態(tài)、人文精神和人文情感方面具有其他學(xué)科教學(xué)無法取代的功能和作用，它負(fù)載著文化，傳承著文化。正如朱自清先生所說：“經(jīng)典訓(xùn)練的價值不在實(shí)用，而在文化。”[3]
三、中國古代文學(xué)教學(xué)當(dāng)代價值的實(shí)現(xiàn)途徑
古代文學(xué)的教學(xué)分為兩大塊：文學(xué)史和文學(xué)作品，其教學(xué)目的是使學(xué)生熟悉并了解歷代具有代表性的作家及其作品，把握中國古代文學(xué)史的發(fā)展脈絡(luò)，掌握古代各類文體的演變軌跡、文化思潮的興替、重要作家作品在文學(xué)史中的地位和影響，獲得閱讀、分析、鑒別和欣賞古代文學(xué)作品的能力，進(jìn)而提高思想修養(yǎng)、美學(xué)修養(yǎng)和文學(xué)素養(yǎng)。在實(shí)際教學(xué)過程中教師往往以文學(xué)史為綱，作品只是穿插其中。但文學(xué)史教材一直在變化，各個版本的文學(xué)史教材注重的角度不同，所選的作品也不同。其次，文學(xué)史所講述的多是知識性問題，比如文學(xué)發(fā)展的脈絡(luò)、作家的貢獻(xiàn)和地位、作者主張及相關(guān)的文學(xué)現(xiàn)象等，經(jīng)典作品則直接表達(dá)了詩人的主觀情感。因此，古代文學(xué)教學(xué)應(yīng)該注重作品本身，作品的教學(xué)可以從分析作品的藝術(shù)性，引導(dǎo)學(xué)生掌握鑒賞方法；從將心比心，和古代作家產(chǎn)生共鳴；深度挖掘，領(lǐng)悟真理三個方面著手。
（一）分析作品，掌握方法
對作品本身的分析是鑒賞作品的第一步，通過細(xì)讀、誦讀、解讀作品能實(shí)現(xiàn)對作品的初步把握。細(xì)讀作品就是仔細(xì)讀文字，細(xì)細(xì)玩味，關(guān)注的是具體的形、音、義及標(biāo)點(diǎn)。細(xì)讀作品注重的是培養(yǎng)學(xué)生對單篇作品的分析能力和鑒賞能力，不是文學(xué)史知識的多寡。如蘇軾的《水龍吟?次韻章質(zhì)夫楊花詞》，上闋開頭“似花還似非花，也無人惜從教墜”，細(xì)讀時要抓住似是而非。接著分層鋪敘，先說楊花的飄墜“拋家傍路”，次寫念遠(yuǎn)之人“困酣嬌眼，欲開還閉”，再寫夢“夢隨風(fēng)萬里，尋郎去處，又還被，鶯呼起”。細(xì)讀時要抓住分層的關(guān)鍵詞。下闋直接抒發(fā)主觀情感，“恨西園，落紅難綴”，美好春光已經(jīng)逝去。緊接“恨”的內(nèi)容，同樣分層次來寫，“曉來雨過，遺蹤何在，一池萍碎”飄飛的楊花變成了破碎的浮萍，此為第一層；“春色三分，二分塵土，一分流水”傷春別離，此為第二層；“細(xì)看來，不是楊花，點(diǎn)點(diǎn)是離人淚”將傷春之情推向頂點(diǎn)，此為第三層。
誦讀作品指用適合的話語聲音形態(tài)、語調(diào)和節(jié)奏，在一詠三嘆之間慢慢體味朗讀并背誦作品。如李清照的《聲聲慢》，凄切的氛圍、凄涼悲哀的感情多是通過疊字、入聲字的韻腳來體現(xiàn)。正是“冷冷清清、凄凄慘慘戚戚”這些疊字，讓我們更容易感受到作家在作品中想要表達(dá)的情感。誦讀作品可以采用教師范讀，學(xué)生仿讀的方法，通過對作品文字聲音的感知達(dá)到理解作品、體悟情感的目的。
解讀作品。解讀作品不是簡單地講析詩意，而是要了解作品的內(nèi)涵以及作品之外的東西。解讀作品的方法有很多，可以了解作者的寫作背景，與作者其他作品進(jìn)行比較，與同時代作家的作品進(jìn)行比較，把作品放在文學(xué)史的坐標(biāo)上衡量其地位、貢獻(xiàn)，等等。在解讀秦觀的《醉鄉(xiāng)春》時，我們首先可以了解它的創(chuàng)作背景，此詞為作者貶謫廣西時所作，“瘴雨”“椰瓢”等題材都帶有典型的南方特征，說明詞人在流寓廣西時受到了地方文化的影響。其次，可以把這首詞同秦觀的其他詞進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)秦觀的大多數(shù)詞作都寫自己遭遇挫折、身處逆境之時不能解脫的愁和恨，而這首詞寫到“醉鄉(xiāng)”中去尋找精神寄托，不再為謫居而自傷。
古代文學(xué)作品浩如煙海，古代文學(xué)教學(xué)是讓學(xué)生體驗(yàn)文學(xué)的魅力，體悟文學(xué)的真諦，提升學(xué)生的文學(xué)素養(yǎng)。在教學(xué)過程中，最重要的是培養(yǎng)學(xué)生鑒賞文學(xué)的能力，多讀、多揣摩優(yōu)秀的文學(xué)作品是培養(yǎng)鑒別力的重要方法。
（二）將心比心，體驗(yàn)情感
古代文學(xué)教學(xué)要注重引導(dǎo)學(xué)生體驗(yàn)情感，讀出作品中的情味。古詩詞所負(fù)載的情感與今人有貫通之處。如賀知章的《回鄉(xiāng)偶書》所寫是人人都能感受到的少年離家白首歸的體驗(yàn)，讀者可以身臨其境般領(lǐng)略到這種滄桑之感。李白的《靜夜思》語言簡單質(zhì)樸，但詩歌中蘊(yùn)含的是千百年來人們共同的思鄉(xiāng)情感。孟郊的《游子吟》所寫只是一件小事，卻把人世間最樸實(shí)最高尚的母愛寫得感人至深。蘇軾《水調(diào)歌頭?丙辰中秋》所抒發(fā)“人有悲歡離合，月有陰晴圓缺，此事古難全。但愿人長久，千里共嬋娟”的情感，不僅是詞人自己所能感受到的，更是處于同樣環(huán)境中所有人都能感受到的，這種感受超越了時空，可以使我們產(chǎn)生共鳴。積極體驗(yàn)作品表達(dá)的情感，在作品教學(xué)中至關(guān)重要。正如施議對先生所言：“將你心，換我心，必將有所得。”[4]
（三）深度挖掘，領(lǐng)悟真理
古代文學(xué)教學(xué)包含著對學(xué)生的人格、心靈、情感、審美等方面的教育，目的是塑造學(xué)生的思想靈魂，使學(xué)生熱愛祖國文化，培養(yǎng)學(xué)生的民族精神。古代文學(xué)中很多優(yōu)秀作品或教人明志、或教人做人、或幫人成才。古代文學(xué)史上許多著名作家，他們關(guān)心社會、心系蒼生、品德高尚，是我們學(xué)習(xí)的楷模。教師要通過教學(xué)，讓學(xué)生在精神上得到提升，明確人生道路，領(lǐng)悟人生真諦。如王之渙的《登鸛雀樓》中“欲窮千里目，更上一層樓”，是對高遠(yuǎn)目標(biāo)的追求；杜甫的《茅屋為秋風(fēng)所破歌》中“安得廣廈千萬間，大庇天下寒士俱歡顏”，是詩人仁愛和自我犧牲精神的體現(xiàn)。
綜上所述，我們只有正確認(rèn)識了中國古代文學(xué)教學(xué)的當(dāng)代價值，在教學(xué)過程中秉承先作品后史論的教學(xué)觀念，才能促進(jìn)教學(xué)改革，提高教學(xué)質(zhì)量。
參考文獻(xiàn)：
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關(guān)鍵詞：小貸公司；經(jīng)營；效應(yīng)；問題
2008年銀監(jiān)會《關(guān)于小額貸款公司試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》實(shí)施以來，全國各地小額貸款公司接連成立。幾年來，小額貸款公司盤活民間資本規(guī)模逐漸擴(kuò)大，帶動投資作用日益明顯，最優(yōu)經(jīng)濟(jì)規(guī)模開始顯現(xiàn)，貸款品種有了較大創(chuàng)新，但仍然存在資本缺乏后勁、經(jīng)營稅負(fù)較重及風(fēng)險防控能力差等問題，建議拓寬小額貸款公司融資渠道、加大政策扶持力度、加強(qiáng)小額貸款公司監(jiān)管，并逐步把小額貸款公司納入征信系統(tǒng)。
一、小額貸款公司經(jīng)營效應(yīng)分析
（一）盤活民間資本規(guī)模逐漸擴(kuò)大
2009年末，吉林市共9家小額貸款公司開展業(yè)務(wù)，資本規(guī)模累計(jì)約3.42億元，截止2013年6月，吉林市小額貸款公司數(shù)量增至56家，資本規(guī)模累計(jì)約25.53億元，累計(jì)增長近8倍。從表1可以看出，公司數(shù)量與資本規(guī)模都在不斷增加，資本實(shí)力不斷壯大。從資本構(gòu)成來看，小額貸款公司資本中，80%—90%資本來源于自然人和民營企業(yè)，可見民間資本是小額貸款公司資本的主力軍。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，由于小額貸款公司業(yè)務(wù)開展和盈利，不斷吸引諸多民間資本流向小額貸款公司，或成立新公司，或參股入股，從而有效聚攏社會閑散資金，使盤活的民間資本規(guī)模不斷擴(kuò)大。
（二）投放資金杠桿作用日益明顯
我們以2010至2012年連續(xù)3年數(shù)據(jù)進(jìn)行資金效率分析。從表2可以看出，近3年來，小額貸款公司資金投放量一直增加，整體保持上升趨勢，帶動投資量持續(xù)增長。為準(zhǔn)確測算小額貸款公司資金投放效應(yīng)，我們用資金杠桿率指標(biāo)來測算，即資金杠桿率=帶動投資量/資金投放量，從表2可以看出，資金杠桿率從2010年的1:1.67，上升到2012年的1:4.55，即投放資金每增加100萬元，就能帶動455萬元投資增長，可見投放資金的杠桿效應(yīng)日益明顯。
（三）最優(yōu)經(jīng)濟(jì)規(guī)模范圍開始顯現(xiàn)
按照美國現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格勒提出的適者生存法（The Survival Technique），我們對小額貸款公司行業(yè)最優(yōu)經(jīng)濟(jì)規(guī)模進(jìn)行研究，該方法的運(yùn)用原理是對行業(yè)中現(xiàn)有企業(yè)按規(guī)模大小進(jìn)行分組，然后對其市場占有率等某個增長指標(biāo)作時間序列分析，生產(chǎn)效率高的企業(yè)集合在市場上的占有率或其它某個增長指標(biāo)就會不斷提高；相反，效率低的企業(yè)集合在市場上的占有率或其他某個增長指標(biāo)就會不斷降低。通過對增長指標(biāo)進(jìn)行進(jìn)一步比較、分析，就可確定在市場上適于生存的企業(yè)規(guī)模范圍。我們對小額貸款公司按資產(chǎn)規(guī)模分類，按投放資金行業(yè)占比為效率指標(biāo)進(jìn)行。
規(guī)模小于2000萬的公司個數(shù)雖然增加，但投放資金行業(yè)占比卻持續(xù)下降，同樣，規(guī)模介于2000萬與3000萬之間的公司個數(shù)從2010年末的6個增加到2012年的11個，投放資金行業(yè)占比卻從29.17%下降到9%，因此，可以推斷出這兩類公司規(guī)模有很大的不經(jīng)濟(jì)性。而公司規(guī)模介于3000萬—5000萬和5000萬以上的兩類公司，隨著公司個數(shù)的不斷增加，投放資金行業(yè)占比也大幅度提升，故有較大的經(jīng)濟(jì)性。3000萬及以上的公司規(guī)模增加或保持份額，從而構(gòu)成最優(yōu)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的范圍。
(四)貸款品種有了較大創(chuàng)新
隨著業(yè)務(wù)的開展，各小額貸款公司積極研發(fā)新的貸款品種，增加產(chǎn)品和服務(wù)的競爭力。轄內(nèi)某小額貸款公司推出的“信元樂”品種貸款，被農(nóng)戶稱為“流動信貸部”。該產(chǎn)品主要針對那些信譽(yù)較好的農(nóng)戶在不符合其他商業(yè)銀行貸款條件的前提下，通過信用貸款或聯(lián)保貸款對農(nóng)戶進(jìn)行融資，并隨著農(nóng)戶信用度的提高增加授信額度。同時，該公司還專門為農(nóng)村貸戶設(shè)置了一臺專用服務(wù)車，在農(nóng)忙期間，信貸員走家串戶，為農(nóng)戶就近發(fā)放貸款，并通過隨時走訪，及時了解農(nóng)戶的貸后情況，有效解決了部分農(nóng)戶在農(nóng)忙期間的貸款需求問題。截止到2013年6月末，“信元樂”共為660農(nóng)戶累計(jì)發(fā)放貸款758萬元。
二、存在的問題
（一）后續(xù)資金嚴(yán)重不足
從前面分析可以看出，目前小額貸款公司資本金80%—90%來源于民間資本，即自然人或民營企業(yè)的自有資金，然而自有資金畢竟有限，雖然中國人民銀行、銀監(jiān)會的《關(guān)于小額貸款公司試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》中規(guī)定小額貸款公司可以吸收銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)資金，但金融機(jī)構(gòu)出于風(fēng)險及收益考慮，基本不對其融資，加之只能貸款不能吸收存款，目前小額貸款公司只能依靠自有資金進(jìn)行經(jīng)營，后續(xù)資金嚴(yán)重不足，而對于資產(chǎn)規(guī)模小于3000萬的小額貸款公司，增資不足便達(dá)不到最優(yōu)經(jīng)濟(jì)規(guī)模，從而不利于其行業(yè)競爭，有被迫退出市場的風(fēng)險。
（二）經(jīng)營稅負(fù)較重
目前，小額貸款公司為從事貸款業(yè)務(wù)的工商企業(yè)，享受不到與農(nóng)村信用社、村鎮(zhèn)銀行等金融機(jī)構(gòu)同樣的稅率待遇，加之其貸款周轉(zhuǎn)速度較快，一筆資金每年至少周轉(zhuǎn)三到四次，而對于行為稅（印花稅）、流轉(zhuǎn)稅等稅種，每年要重復(fù)繳稅多次，相當(dāng)于提高了稅率，加重了稅負(fù)，影響了小額貸款公司的收益和經(jīng)營積極性。如轄內(nèi)某小額貸款公司要繳納占營業(yè)收入5%的營業(yè)稅、占營業(yè)收入0.5%的營業(yè)稅附加、占利潤25%的企業(yè)所得稅、占合同金額0.05‰的印花稅（多次繳納），總稅負(fù)約占營業(yè)收入的30%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于農(nóng)村信用社及村鎮(zhèn)銀行等金融機(jī)構(gòu)。
（三）風(fēng)險防控能力較差
首先，從人員構(gòu)成來看，小額貸款公司缺乏專業(yè)的風(fēng)險管理人才，風(fēng)險防控意識淡薄，風(fēng)險管理不完善；第二，從市場競爭看，小額貸款公司極易因偏好貸款規(guī)模擴(kuò)張和增加市場占有率而忽視貸款風(fēng)險；第三，從信息對稱情況看，目前，小額貸款公司尚未納入人民銀行征信系統(tǒng)，也沒有征信系統(tǒng)查詢權(quán)限，因此不利于對借款人信用狀況進(jìn)行準(zhǔn)確判斷，信息不對稱情況下容易造成信貸風(fēng)險。
三、政策建議
（一）應(yīng)采用多種方式拓寬小額貸款公司融資渠道
在只貸不存的大前提下，建議采用以下方式促進(jìn)小額貸款公司融資，一是對內(nèi)控制度健全、不良資產(chǎn)率低、盈力能力強(qiáng)、資信評價系統(tǒng)和風(fēng)險控制系統(tǒng)較為完善的小額貸款公司，允許其在風(fēng)險共擔(dān)、利益共享的基礎(chǔ)上，與民營資本、法人單位、自然人在資金上進(jìn)行合作，擴(kuò)大資金規(guī)模；二是對風(fēng)險控制出色的小額貸款公司，可適當(dāng)放開金融市場，包括銀行間拆借市場、短期與中期票據(jù)、再貸款等。>>推薦閱讀《融資租賃公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險》
（二）應(yīng)加大對小額貸款公司政策扶持力度
考慮到當(dāng)前小額貸款公司非金融機(jī)構(gòu)性質(zhì)及資金周轉(zhuǎn)快的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，應(yīng)制定適合其發(fā)展的特殊的扶持政策，建議從以下方面加大政策扶持力度，一是銀監(jiān)會等有關(guān)部門出臺相關(guān)辦法，讓小額貸款公司享受和農(nóng)村信用社、村鎮(zhèn)銀行等農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)一樣的稅收減免和政策補(bǔ)貼待遇；二是在個別稅種優(yōu)惠上給予政策傾斜，有關(guān)部門可出臺相關(guān)辦法，避免小額貸款公司因資金周轉(zhuǎn)較快而多次繳稅問題，減輕小額貸款公司在行為稅和流轉(zhuǎn)稅上的負(fù)擔(dān)。
（三）應(yīng)盡快將小額貸款公司逐步納入征信系統(tǒng)
鑒于小額貸款公司風(fēng)險防控能力較差，應(yīng)當(dāng)對管理規(guī)范、信貸系統(tǒng)完善的小額貸款公司開放人民銀行征信系統(tǒng)，將其信貸數(shù)據(jù)納入征信系統(tǒng)，同時給予小額貸款公司征信系統(tǒng)查詢權(quán)限，一方面能夠使小額貸款公司有效規(guī)避信貸風(fēng)險，另一方面能夠擴(kuò)大征信系統(tǒng)覆蓋范圍，促進(jìn)社會信用體系建設(shè)。
1 問題引出
所謂低碳經(jīng)濟(jì)，是指在可持續(xù)發(fā)展理念指導(dǎo)下，通過技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、新能源開發(fā)等多種手段，盡可能地減少煤炭石油等高碳能源消耗，減少溫室氣體排放，達(dá)到經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)雙贏的一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展形態(tài)。
在低碳經(jīng)濟(jì)概念的指引下，為了在未來十年成為全球新能源汽車的老大，中央財(cái)政總體上將投入超過1000億元支持節(jié)能與新能源汽車核心技術(shù)的開發(fā)與推廣。湖北省也采取了很多措施來保障電動汽車產(chǎn)業(yè)鏈的構(gòu)建和發(fā)展。
2 湖北省電動汽車產(chǎn)業(yè)鏈存在的問題
2.1 湖北省電動汽車市場建設(shè)中的技術(shù)研發(fā)還不成熟
對于電動汽車來說，電池、電機(jī)等核心技術(shù)一直是湖北省各大汽車廠家研究的重點(diǎn)。目前湖北省電池、電機(jī)等核心技術(shù)還很不成熟，需要進(jìn)一步研究。如果電動汽車在每個環(huán)節(jié)的技術(shù)不能過關(guān)，如果電動汽車的開發(fā)研究沒有后續(xù)的努力，那么電動汽車的生命力將受到致命的威脅。因此，電動汽車的技術(shù)產(chǎn)品化的結(jié)果如何以及電動汽車后續(xù)發(fā)展的力量，將決定湖北省電動汽車產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)建的命運(yùn)。目前主要的制約湖北省電動汽車產(chǎn)業(yè)鏈的瓶頸在于電動汽車的電瓶無法通用。因?yàn)楦鲝S商生產(chǎn)各自規(guī)格的電瓶使得電瓶無法通用，從而制約了電動汽車充電站的建設(shè)和發(fā)展。
2.2 湖北省電動汽車產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一
要實(shí)現(xiàn)電動汽車的市場化，在研究核心技術(shù)的同時，制定和統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是很關(guān)鍵的。但是目前，湖北省乃至國家對于電動汽車的標(biāo)準(zhǔn)、電池的標(biāo)準(zhǔn)還未達(dá)成統(tǒng)一，既容易造成資源浪費(fèi)，又加大了普及難度。
2.3 湖北省電動汽車產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)酆蠓?wù)環(huán)節(jié)力度不夠
售后服務(wù)關(guān)鍵是要掌握好電池與電機(jī)的維修、保養(yǎng)與回收技術(shù)，但湖北省目前這方面技術(shù)人才和隊(duì)伍還有待不斷培養(yǎng)。同時，平衡生產(chǎn)廠家與分銷商的利益關(guān)系還存在問題。由于電池技術(shù)復(fù)雜，更換和維修需要廠家支持，而廠家支持力度的大小對分銷商的利益將造成較大影響。
2.4 湖北省電動汽車保險和金融服務(wù)等環(huán)節(jié)力度不夠
由于目前電動汽車成本相對較高，對于用戶來說，除了湖北省政府給予補(bǔ)貼外，如果保險與銀行等金融機(jī)構(gòu)能給予支持，將對電動汽車市場化有助推作用。但目前由于湖北省電動汽車還處于發(fā)展初期，有關(guān)電動汽車的保險業(yè)務(wù)和金融服務(wù)業(yè)務(wù)尚處于摸索階段。
2.5 新能源汽車央企大聯(lián)盟成員利益協(xié)調(diào)一致尚有困難
新能源汽車央企大聯(lián)盟既然要結(jié)束各車企各自為戰(zhàn)的局面，那各車企業(yè)新能源汽車發(fā)展規(guī)劃就勢必要做出相應(yīng)調(diào)整。而這種調(diào)整必然帶來車企業(yè)間的又一場利益博弈的過程。其中的東風(fēng)汽車公司生產(chǎn)基地主要位于湖北省，并且東風(fēng)公司在襄樊建立了新能源汽車生產(chǎn)基地，是國內(nèi)第一家同時獲得混合動力和純電動城市客車生產(chǎn)資質(zhì)的企業(yè)，年產(chǎn)3萬輛的新能源客車生產(chǎn)線正在建設(shè)中。而其他的成員大部分也在湖北省有生產(chǎn)基地。因此，湖北省電動汽車的供應(yīng)競爭十分激烈，成員利益矛盾突出。
新能源汽車央企大聯(lián)盟共分三組，第一個是包括一汽、東風(fēng)、長安等在內(nèi)的整車組，第二個是電池組，第三個是能源供給和服務(wù)組，包括國家電網(wǎng)、中海油、中石化等在內(nèi)，承擔(dān)充電站建設(shè)等。電的使用是要劃入國家電網(wǎng)的，而中石化和中石油原來是加油站，現(xiàn)在卻要投成充電站，有跑馬圈地的嫌疑。新能源汽車央企大聯(lián)盟在湖北省的發(fā)展同樣易形成跑馬圈地形成的資源浪費(fèi)和不合理競爭。
2.6 容易形成地方保護(hù)
湖北省新能源汽車的發(fā)展離不開政府的推動,然而,新能源汽車的進(jìn)一步發(fā)展卻遭到來自地方保護(hù)的制約。此外，國內(nèi)的競爭十分激烈，北京、上海、西安等地先后盛名開發(fā)出了電動汽車，有的已投入營運(yùn)使用。湖北雖然已有較好的基礎(chǔ)和聲望，但如發(fā)展不快，進(jìn)展不利，隨時都有可能被競爭對手拋在身后。政府如何做好眾多利益主體的調(diào)整整合是一大難題。
2.7 低碳經(jīng)濟(jì)下能源升級與能源接軌的實(shí)現(xiàn)還存在問題
湖北省目前的汽車產(chǎn)業(yè)依然使用的是傳統(tǒng)能源，面對新興的電動汽車產(chǎn)業(yè)，如何真正的將傳統(tǒng)能源與電能接軌，如何實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)能源的升級還是一個很棘手的問題。電動汽車產(chǎn)業(yè)正處于初步發(fā)展階段，而從傳統(tǒng)能源過度到電能還需要一段很長的時間。而湖北省政府如何真正構(gòu)建起綠色環(huán)保的電動汽車產(chǎn)業(yè)鏈，還尚待思考。
與此同時，湖北省傳統(tǒng)汽車的批量淘汰和傳統(tǒng)加油站的改造還存在問題。如果將來湖北省的充電汽車市場擴(kuò)大，隨之而來的問題就是傳統(tǒng)汽車的批量淘汰和傳統(tǒng)加油站的改造問題，這些雖然是遠(yuǎn)景，但勢必是發(fā)展電動車和推廣電動車需要考慮的問題之一。
3 對發(fā)展完善電動車產(chǎn)業(yè)鏈的建議
3.1 積極完善電動汽車各項(xiàng)核心技術(shù)
針對目前的充電汽車生產(chǎn)而言，電池、電機(jī)等核心技術(shù)一直是湖北省各大汽車廠家研究的重點(diǎn)。因此，政府應(yīng)當(dāng)適時發(fā)揮作用，加大相關(guān)方面的研發(fā)投入，尤其是可以利用湖北省高校集中的科研優(yōu)勢，在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的同時做好自主研發(fā)工作。
3.2 增加對電動汽車制造和銷售環(huán)節(jié)的政府扶持和投入
電動汽車的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展目前局勢仍不明朗，其中一個關(guān)鍵限制因素是市場上銷售的新能源汽車主要以混合動力為主。而其技術(shù)水平尚處于初級階段,較高的購車成本限制了其普及。而純電動汽車的銷售推廣目前仍困難重重。對于解決這一問題政府部門應(yīng)當(dāng)加大政策上的傾斜力度。在制造環(huán)節(jié)可以通過建立嚴(yán)格的尾氣排放標(biāo)準(zhǔn)和汽車生產(chǎn)工藝來限定非電動汽車的生產(chǎn)，而對電動汽車的生產(chǎn)進(jìn)行相關(guān)稅收政策的扶持。在銷售環(huán)節(jié)，可通過減免車船使用稅和養(yǎng)路費(fèi)等政策來鼓勵消費(fèi)者購買電動汽車。
3.3 對電動汽車產(chǎn)業(yè)鏈中各項(xiàng)產(chǎn)品和技術(shù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化
現(xiàn)有的汽車制造廠商在電動汽車的生產(chǎn)方面各自為戰(zhàn)，這也導(dǎo)致了電動汽車電池、電機(jī)等核心零件難以進(jìn)行統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)。這既增加了電動汽車的生產(chǎn)成本，也增加了電動汽車的推廣難度。湖北省可以根據(jù)東風(fēng)汽車公司現(xiàn)有的生產(chǎn)規(guī)格在湖北省甚至是中部地區(qū)搭建起一個標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的平臺，對于處于這一生產(chǎn)鏈中的各制造商采用統(tǒng)一的生產(chǎn)規(guī)格，從而提高生產(chǎn)效率，也便于將研發(fā)成果及時應(yīng)用于生產(chǎn)。
3.4 提高電動汽車購買的各項(xiàng)售前售后服務(wù)
針對目前許多民眾對于電動汽車了解較少，對購買或使用電動汽車持觀望態(tài)度這一情況，政府部門可以設(shè)立相關(guān)的機(jī)構(gòu)以供市民咨詢。同時各汽車生產(chǎn)廠商可以建立統(tǒng)一熱線和售后平臺，解決各類電動汽車的售后問題。
3.5 構(gòu)建企業(yè)聯(lián)盟，協(xié)調(diào)各方利益
針對目前的央企聯(lián)盟和可能出現(xiàn)的地方保護(hù)主義，湖北省相關(guān)政府部門應(yīng)當(dāng)權(quán)衡各方利弊，根據(jù)現(xiàn)有的電動汽車產(chǎn)業(yè)鏈建立起相關(guān)企業(yè)聯(lián)盟，通過資源共享、互利互惠的企業(yè)系統(tǒng)來促進(jìn)電動汽車的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。
關(guān)鍵詞 能源 可持續(xù)發(fā)展 國際技術(shù) 轉(zhuǎn)讓
作者 任虎,華東理工大學(xué)法學(xué)院副教授。(上海:200237)
“可持續(xù)發(fā)展”概念首次出現(xiàn)在1987年挪威首相布倫特蘭夫人領(lǐng)導(dǎo)的世界環(huán)境與發(fā)展委員會所發(fā)表的研究報(bào)告《我們共同的未來》中,但是直到1992年里約聯(lián)合國環(huán)境和發(fā)展會議,“可持續(xù)發(fā)展”的概念作為宗旨或序言,才開始被諸多國際環(huán)境、社會及經(jīng)濟(jì)相關(guān)宣言或決議普遍接受為一項(xiàng)全球化政策。
可持續(xù)發(fā)展理論演變
第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后,隨著民族獨(dú)立運(yùn)動的不斷發(fā)展,脫離殖民統(tǒng)治的國家開始加入聯(lián)合國,改革阻礙新生獨(dú)立國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國際經(jīng)濟(jì)秩序的呼聲與日俱增。作為民族自決權(quán)之一的經(jīng)濟(jì)自決權(quán)的保障,確認(rèn)和維護(hù)各殖民地獨(dú)立國家擁有的對自然資源的永久主權(quán)是聯(lián)合國的重要工作。因此,1962年聯(lián)合國大會通過《關(guān)于自然資源永久主權(quán)的決議》,在確認(rèn)“各民族和各部族對本族的自然財(cái)富和自然資源行使永久主權(quán)”的權(quán)利同時,要求“必須為各國國家的發(fā)展著想,為有關(guān)國家人民的福利著想”,但此決議并未提及資源的保護(hù)或者水、陸地或生物資源的可持續(xù)使用。此階段是可持續(xù)發(fā)展理論的初始階段,因?yàn)閿[在新型獨(dú)立國家和地區(qū)面前的是如何擺脫貧困以及如何發(fā)展經(jīng)濟(jì)的問題。
進(jìn)入20世紀(jì)70年代,隨著世界人口數(shù)量的急劇增長,人們開始關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會發(fā)展和資源消耗、環(huán)境保護(hù)之間的相互關(guān)系和影響。1972年,來自世界各國的幾十位科學(xué)家、教育家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家組成的非正式的國際協(xié)會——羅馬俱樂部提交的一份研究報(bào)告《增長的極限》警示人們,由于世界人口增長、糧食生產(chǎn)、工業(yè)發(fā)展、資源消耗和環(huán)境污染等五項(xiàng)基本因素的運(yùn)行方式為指數(shù)增長而非線性增長,世界將因?yàn)榧Z食短缺和環(huán)境破壞而達(dá)到增長極限,從而提出“合理的、持久的均衡發(fā)展”,為孕育可持續(xù)發(fā)展的思想萌芽提供了土壤。這一階段發(fā)展利益和環(huán)境利益實(shí)質(zhì)上仍然是分開的,此階段是可持續(xù)發(fā)展理論的過渡期。
到了80年代,人們的注意力逐漸從單純的經(jīng)濟(jì)發(fā)展集中到人類應(yīng)該怎樣使自己的增長與自然取得和諧一致,實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的發(fā)展問題。1987年布倫特蘭報(bào)告《我們共同的未來》指出,可持續(xù)發(fā)展是既滿足當(dāng)代人的需要,又不對后代人滿足其需要的能力構(gòu)成危害的發(fā)展。環(huán)境危機(jī)、發(fā)展危機(jī)以及能源危機(jī)是一體的。人類社會的可持續(xù)發(fā)展只能以生態(tài)環(huán)境和自然資源的持久、穩(wěn)定的支撐能力為基礎(chǔ),而環(huán)境問題也只有在經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展中才能夠得到解決,從而呼吁世界各國政府和人民必須從現(xiàn)在起對經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)這兩個重大問題負(fù)起自己的歷史責(zé)任,制定正確的政策并付諸實(shí)施。雖然布倫特蘭報(bào)告的采納成為聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展會議的轉(zhuǎn)折點(diǎn),但是該報(bào)告并沒有充分考慮到社會問題以及人權(quán)問題.此階段是可持續(xù)發(fā)展一資源環(huán)境階段。
布倫特蘭報(bào)告建議聯(lián)合國制定一項(xiàng)關(guān)于環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展的普遍宣言,并呼吁聯(lián)合國將該報(bào)告的結(jié)論轉(zhuǎn)變成一項(xiàng)可持續(xù)發(fā)展行動綱領(lǐng)并予以實(shí)施。1992年巴西里約熱內(nèi)盧的聯(lián)合國環(huán)境和發(fā)展大會的召開,使得可持續(xù)發(fā)展作為國際環(huán)境政策的主導(dǎo)概念而獲得普遍的支持。1997年在紐約舉辦的聯(lián)合國大會特別會議上,“地球峰會+5(EarthSummit+5)”回顧了里約會議之后21世紀(jì)議程的履行情況,指出資金和技術(shù)的轉(zhuǎn)讓、生產(chǎn)和消費(fèi)模式、能源的使用和運(yùn)輸、淡水的稀少等問題,并呼吁各國履行承諾。這一階段的可持續(xù)發(fā)展概念,不僅以人為中心,而且綜合考慮到發(fā)展權(quán)與環(huán)境保護(hù)、消除貧窮、健康、教育、婦女地位、技術(shù)轉(zhuǎn)讓與合作以及國際貿(mào)易等廣泛的問題,從而使可持續(xù)發(fā)展問題成為將社會發(fā)展、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)融為一體的概念,此階段是普遍的可持續(xù)發(fā)展概念階段。
1992年聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會以來,因?yàn)榘l(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在執(zhí)行里約宣言和21世紀(jì)議程方面存在的意見差距不斷擴(kuò)大,所以在環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展問題上沒有取得顯著進(jìn)步,制定有效履行可持續(xù)發(fā)展綱要并實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)成為進(jìn)入新千年之后的主要目標(biāo)。聯(lián)合國2000年通過的千年發(fā)展目標(biāo)涵蓋著人權(quán)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境的可持續(xù)性問題。2002年南非約翰內(nèi)斯堡召開的可持續(xù)發(fā)展問題世界首腦會議,全面審查和評價21世紀(jì)議程的執(zhí)行情況。不難發(fā)現(xiàn),進(jìn)入新千年以來,可持續(xù)發(fā)展問題進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段。
經(jīng)過20多年的演變,可持續(xù)發(fā)展已從單純的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、(經(jīng)濟(jì)論文)資源維護(hù)、消除貧窮、解除貿(mào)易屏障、環(huán)境保護(hù)問題演變?yōu)樯鐣栴}、經(jīng)濟(jì)問題以及環(huán)境問題融為一體的國際社會普遍接受的政策。
(一)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度的現(xiàn)狀
根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易發(fā)展委員會2001年收集的有關(guān)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓文集,有關(guān)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的多邊條約、協(xié)定、議定書、國際組織決議以及區(qū)域協(xié)議多達(dá)78個。681按照內(nèi)容來劃分,其主要從知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、國際貿(mào)易以及環(huán)境保護(hù)和能源利用三個方面來規(guī)定國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度。
［關(guān)鍵詞］企業(yè)理論；實(shí)體資本；虛擬資本；企業(yè)黑箱；道哲學(xué)；陰陽
作者簡介：徐 鳴（1956―），男，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)當(dāng)代財(cái)經(jīng)雜志社（南昌，330013），研究員。研究方向：現(xiàn)代企業(yè)理論與企業(yè)管理。
企業(yè)是什么？企業(yè)的邊界在哪里？當(dāng)我們回顧企業(yè)理論的歷程，企業(yè)猶如一個深不可測的“黑箱"，各派學(xué)術(shù)觀點(diǎn)眾說紛紜，以至于張五常說：“我們不知道企業(yè)究竟是什么”。［1］要打開企業(yè)這個“黑箱"，我認(rèn)為中國的“道”哲學(xué)為我們提供了方法論工具，那就是順應(yīng)“陰陽”。在當(dāng)代，企業(yè)的資本構(gòu)成正在發(fā)生質(zhì)的變化，特別是在知識型企業(yè)中，“陽”性的物質(zhì)資本比重在不斷下降，“陰”性的人力資本、智力資本比重越來越大，并在企業(yè)中起主導(dǎo)作用。
一、新古典企業(yè)理論：企業(yè)是一個利潤最大化“黑箱”
新古典企業(yè)理論是與古典企業(yè)理論一脈相承的。從道家的觀點(diǎn)分析，古典企業(yè)理論和新古典企業(yè)理論都是從“陽”的視角來分析企業(yè)本質(zhì)，立足于企業(yè)的“有形”資源和“實(shí)體資本”因素的組織和協(xié)調(diào)，重視企業(yè)外部因素的影響，企業(yè)內(nèi)部“陰”性的“無形”資源和“虛擬資本”的因素被忽視了。
(一)古典企業(yè)理論
亞當(dāng)•斯密雖然在《國富論》中，從來沒有直接論述企業(yè)理論，但他以“別針工廠”的例子說明了分工協(xié)作能促進(jìn)工廠生產(chǎn)效率的提高，從而暗示了企業(yè)為什么存在與發(fā)展原因。既然分工協(xié)作導(dǎo)致企業(yè)不斷地發(fā)展，那么企業(yè)的規(guī)模是不是會一直擴(kuò)大下去嗎?斯密認(rèn)為企業(yè)的規(guī)模不會持續(xù)地?cái)U(kuò)大，它將受地區(qū)消費(fèi)結(jié)構(gòu)以及市場范圍的限制，為此，他專門在《國富論》中寫了“論分工受市場范圍的限制”一章。他指出，當(dāng)市場規(guī)模很小時，分工會導(dǎo)致分工的企業(yè)生產(chǎn)出來的產(chǎn)品無法進(jìn)行交換，進(jìn)而影響效益的提高。［2］所以, 斯密在討論分工的同時，也描述了分工的協(xié)調(diào)機(jī)制――市場，由于“看不見的手”的自發(fā)力量，使每個人都為自己利益最大化行動的同時，使人們的交互行為達(dá)到和諧的效果。
(二)新古典企業(yè)理論
以馬歇爾為代表的新古典企業(yè)理論把企業(yè)看作一個“黑箱"，從“黑箱"的一端投入土地、資本與勞力等生產(chǎn)要素，從“黑箱"的另一端輸出產(chǎn)品。在這種前提下，企業(yè)被定義為：將若干投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的生產(chǎn)經(jīng)營性組織。企業(yè)被視為單純的生產(chǎn)者廠商，實(shí)現(xiàn)利潤最大化是它的唯一目標(biāo)。為了實(shí)現(xiàn)這個目標(biāo)，理性的生產(chǎn)者在能夠獲得市場完全信息的前提下，根據(jù)技術(shù)、市場需求和競爭環(huán)境等約束條件有效地組織生產(chǎn)，從而實(shí)現(xiàn)利潤最大化。在這種條件下，企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)被定義為：在技術(shù)水平不變的情況下，廠商在一定時期內(nèi)使用可能的生產(chǎn)要素組合與所能生產(chǎn)的最大產(chǎn)量之間的關(guān)系。這樣，企業(yè)的內(nèi)部運(yùn)行就如一個“黑箱”，從而企業(yè)唯一的功能是根據(jù)邊際替代原則對生產(chǎn)要素進(jìn)行最優(yōu)組合，實(shí)現(xiàn)最大的產(chǎn)量或最低的生產(chǎn)成本。為了實(shí)現(xiàn)利潤最大化，企業(yè)必須在邊際成本等于邊際收益的點(diǎn)上作出生產(chǎn)決策，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)資源的最優(yōu)配置。
新古典企業(yè)理論放棄了社會生產(chǎn)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)制度的影響，單純從“陽”性生產(chǎn)因素―― 物質(zhì)資本的方面上分析企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)營，企業(yè)存在的意義就在于提供物質(zhì)產(chǎn)品滿足市場的需求。新古典企業(yè)理論忽略了企業(yè)內(nèi)部的管理和組織對于企業(yè)獲利能力的影響，因?yàn)楣芾砗徒M織屬于無形的“陰”性生產(chǎn)因素，在當(dāng)時的社會經(jīng)濟(jì)條件下，人們還沒有認(rèn)識到管理和組織的重要性，而把物質(zhì)生產(chǎn)放在第一位。企業(yè)的概念只是為了把生產(chǎn)過程與消費(fèi)過程分開，只是為了區(qū)分生產(chǎn)者與消費(fèi)者理論含義的不同。在這種理論中企業(yè)所需要的就是勞動、資本、土地等幾類生產(chǎn)要素，并以之來決定分配關(guān)系。在新古典企業(yè)理論中，企業(yè)只是一個生產(chǎn)單位而已，當(dāng)然它也可以是一個人的單位。
新古典企業(yè)理論認(rèn)為：企業(yè)的生產(chǎn)屬性是企業(yè)性質(zhì)中最基本也是最重要的屬性，但只是簡單地將企業(yè)視作一個生產(chǎn)函數(shù)，未能認(rèn)識到企業(yè)所扮演的社會角色以及企業(yè)內(nèi)部或企業(yè)與外部的聯(lián)系問題。新古典企業(yè)理論還把企業(yè)看作是同質(zhì)的，決定企業(yè)的活動邊界和生產(chǎn)率的變量是外生的。嚴(yán)格的“供給――需求"分析框架是靜態(tài)的，這樣，企業(yè)自身的交易性質(zhì)和能力問題被完全忽視了。
二、現(xiàn)代企業(yè)契約理論：企業(yè)是一組交易契約的集合
新古典企業(yè)理論長期在理論界起支配地位，直至科斯（Coase）提出了交易成本的概念，并形成新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)代企業(yè)契約理論，才標(biāo)志新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)及其企業(yè)利潤最大化的“黑箱"論面臨了前所未有的挑戰(zhàn)。
從道家的觀點(diǎn)來看，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)代企業(yè)契約理論的出現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的目光已經(jīng)從企業(yè)的“陽”――“有形”和“實(shí)體資本”因素轉(zhuǎn)向企業(yè)的“陰”――“無形”和“虛擬資本”因素了。因?yàn)榻灰妆举|(zhì)上指的是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，體現(xiàn)的是一種人們之間的“無形”關(guān)系，交易費(fèi)用可以認(rèn)定為企業(yè)中的一類“虛擬資本”。所以我認(rèn)為，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)代企業(yè)契約理論主要是從“陰”――“無形”和“虛擬資本”的視角來探索企業(yè)的本質(zhì)。
關(guān)于交易成本的概念，最早康芒斯對交易的理解是全面而深刻的，他認(rèn)為交易指的是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，也即人與人之間的互動。包括：（1）買賣交易，即作為市場上平等主體的買賣雙方的交易；（2）管理交易，即企業(yè)內(nèi)部各級管理人員的交易，主要是上、下級之間命令與服從關(guān)系；（3）限額交易，即企業(yè)或組織對個人進(jìn)行的各種交易?？得⑺怪赋?“這些交易都是機(jī)能上的相互依賴，它們共同構(gòu)成了我們稱之為‘運(yùn)行中的機(jī)構(gòu)’的整體。交易本質(zhì)體現(xiàn)的是一種人們之間的關(guān)系，企業(yè)的存在必然會與外界發(fā)生各種交易與聯(lián)系，沒有交易的企業(yè)不能稱其為企業(yè)?！保?］但在康芒斯后人們的注意力一直在生產(chǎn)方面,忽略了交易問題。
直到科斯在1937年發(fā)表了《企業(yè)的性質(zhì)》一文，并在40 年后引起經(jīng)濟(jì)學(xué)界對資源配置方式進(jìn)行重新思考,人們才注意到交易問題的重要性?？扑雇ㄟ^引入“交易成本”這一全新范疇，彌補(bǔ)了新古典企業(yè)理論以利潤最大化作為終極目標(biāo)，脫離企業(yè)現(xiàn)實(shí)狀況的缺陷?？扑怪赋?，迄今為止對企業(yè)的起源所給出的解釋都是有缺陷的。特別是，企業(yè)的存在不能用“斯密”式的勞動分工用語來說明。雖然勞動分工自然會產(chǎn)生對某種整合力量的需要，但是由于價格機(jī)制可以滿足這一需要，那么需要企業(yè)家控制的是什么呢？科斯對企業(yè)中權(quán)威命令替代價格機(jī)制的解釋是，后者這一協(xié)調(diào)機(jī)制比前者具有成本節(jié)約的優(yōu)勢：“建立一個企業(yè)是有利可圖的主要原因似乎是，使用價格機(jī)制是有成本的”。［5］按照科斯的觀點(diǎn)，這些成本包括，營銷（或契約）成本、使用價格機(jī)制的成本（其中包括搜尋和談判成本）。他指出行政機(jī)制（科層企業(yè)組織）和市場機(jī)制是兩種可以相互替代的協(xié)調(diào)生產(chǎn)手段，企業(yè)的存在與否在于它究竟能在何種程度上替代價格機(jī)制，替代的效率邊界取決于交易成本的節(jié)約程度。［5］
科斯認(rèn)為，當(dāng)在企業(yè)內(nèi)部組織一筆交易的邊際成本，等于在市場上組織同樣一筆交易的邊際成本時，企業(yè)的邊界達(dá)到最大。企業(yè)契約之所以能夠節(jié)約交易成本，是因?yàn)橹苯油ㄟ^市場組織生產(chǎn)，某一生產(chǎn)要素需要與同它協(xié)作的生產(chǎn)要素簽訂一系列契約，而通過企業(yè)家權(quán)威組織生產(chǎn)，這種生產(chǎn)要素只需要與企業(yè)家簽訂一份契約，“一系列契約被一個契約替代了”［5］，發(fā)現(xiàn)相對價格的交易費(fèi)用就大大降低。因此，企業(yè)組織是市場機(jī)制的替代物。市場交易費(fèi)用與組織協(xié)調(diào)管理費(fèi)用相等的均衡水平確定了組織的邊界，企業(yè)成長的動力就在于節(jié)約市場交易費(fèi)用。
科斯之后，威廉姆森（OWilliamson）、克萊因（Klein）、格羅茨曼和哈特（Grossman ＆ Hart）等試圖從不同側(cè)面進(jìn)一步完善和發(fā)展交易成本理論。他們以交易為基本分析單位，觀察企業(yè)內(nèi)部的交易、契約和組織結(jié)構(gòu)，將企業(yè)作為資源配置的機(jī)制，強(qiáng)調(diào)其交易屬性，在假定交易形式不影響生產(chǎn)過程的前提下，側(cè)重于從企業(yè)能降低交易成本的角度對企業(yè)的本質(zhì)和邊界進(jìn)行闡釋。科斯及其追隨者的交易成本理論、契約理論、理論、資產(chǎn)專用性理論、產(chǎn)權(quán)理論等統(tǒng)稱為現(xiàn)代企業(yè)契約理論。
現(xiàn)代企業(yè)契約理論雖然對新古典企業(yè)理論提出了挑戰(zhàn)，它注意了企業(yè)的交易性，但它忽略了企業(yè)的生產(chǎn)性，它在指責(zé)新古典企業(yè)理論是“利潤最大化黑箱”的同時，自己卻陷入了“交易成本最小化黑箱”。［6］對照康芒斯交易的概念，現(xiàn)代企業(yè)契約理論對企業(yè)內(nèi)部交易的性質(zhì)與特征進(jìn)行了深入地研究，但對于企業(yè)外部也即市場交易成本的研究與關(guān)注則相對缺乏。尤其是隨著知識經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)與發(fā)展，市場上出現(xiàn)了多種基于合作的企業(yè)組織形式――企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟和虛擬企業(yè)，這是現(xiàn)代企業(yè)契約理論無法作出解釋的。
三、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論：企業(yè)是資源與能力的創(chuàng)新組織
演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)是動態(tài)演化的有機(jī)世界觀，20世紀(jì)80年代其發(fā)展成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個富有生命力的新流派。與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)相比，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)以適應(yīng)行為（包括慣例和創(chuàng)新行為）代替了理，以有序結(jié)構(gòu)代替了均衡結(jié)構(gòu)，以漸變和突變代替了靜態(tài)不變，在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上進(jìn)行了重大突破。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)體系以“新奇"為研究中心，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)的演化過程包含著周期性出現(xiàn)的新奇和創(chuàng)造性，并由此產(chǎn)生和維持制度、規(guī)則、商品和技術(shù)的多樣性。
(一)熊彼特：“創(chuàng)造性毀滅”論
熊彼特（Joseph Schumpeter）是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一個獨(dú)立的理論分支而出現(xiàn)應(yīng)歸功于他對創(chuàng)新過程的研究。熊彼特認(rèn)為:資本主義本質(zhì)特征就是創(chuàng)新，創(chuàng)新是“企業(yè)家對生產(chǎn)要素的新的組合"，是一個“創(chuàng)造性毀滅"的過程。借用生物學(xué)，熊彼特把不斷地從內(nèi)部徹底變革的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，不斷地毀滅舊產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)造新產(chǎn)業(yè)稱作“產(chǎn)業(yè)突變”，認(rèn)為這種創(chuàng)造性毀滅過程是資本主義的基本事實(shí)。這種觀點(diǎn)非常類似于生物學(xué)中“間斷均衡”的生物進(jìn)化理論。熊彼特認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)變可以是漸近的，也可以是非連續(xù)的。［7］
熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中寫道，我們應(yīng)當(dāng)“僅僅把經(jīng)濟(jì)生活中不是外部強(qiáng)加給它的而是內(nèi)部自發(fā)的變化”理解為“發(fā)展”。［7］他認(rèn)為，主要的發(fā)展過程就是“實(shí)現(xiàn)新的組合”，而且在競爭的經(jīng)濟(jì)中，“新的組合意味著競爭性地消滅舊的組合”。實(shí)現(xiàn)新組合的是企業(yè)家，所謂企業(yè)家，并不是一種職業(yè)或工作，而是創(chuàng)造性運(yùn)用資源組合的獨(dú)特能力。企業(yè)家的活動就是一系列創(chuàng)造，正是它們造成了不間斷的競爭性經(jīng)濟(jì)重組活動和經(jīng)濟(jì)增長。企業(yè)家心理活動的變化導(dǎo)致創(chuàng)新活動的變化并進(jìn)而導(dǎo)致總體性經(jīng)濟(jì)波動。［8］
熊彼特“創(chuàng)造性毀滅"的創(chuàng)新理論為后來學(xué)者研究企業(yè)的動態(tài)能力理論提供了思路，他對競爭過程的基本性質(zhì)予以重新定義：實(shí)質(zhì)性的市場競爭不是價格競爭，而是創(chuàng)新競爭，他的“創(chuàng)造性毀滅"觀點(diǎn)，“非連續(xù)歷史跳躍"觀點(diǎn)是對邊際替換概念的否定，其與《易經(jīng)》“日新之謂盛德”的思想不謀而合，是從求新求變中去發(fā)現(xiàn)去創(chuàng)新。［9］而從當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)來看“創(chuàng)造性毀滅"的源泉來自于企業(yè)的“人力資本”和“智力資本”。
熊彼特使我們明白了，以企業(yè)為主體的創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)進(jìn)化的發(fā)動機(jī)，企業(yè)具有超越外部經(jīng)濟(jì)條件的自主能力，而且能夠塑造市場條件。熊彼特還把創(chuàng)新和發(fā)明分開。他認(rèn)為，雖然大多數(shù)創(chuàng)新可以追溯到過去的某個發(fā)明，但創(chuàng)新并不一定來自發(fā)明，發(fā)明亦不一定必然引起創(chuàng)新，發(fā)明對分析經(jīng)濟(jì)變遷過程并不重要，它是一個外生性因素，而創(chuàng)新是一個內(nèi)生性因素。熊彼特關(guān)于創(chuàng)新和發(fā)明的區(qū)分，既推動了技術(shù)進(jìn)步的理論發(fā)展，又加快了技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)證研究。而我認(rèn)為熊彼特暗示了：企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)明都源于企業(yè)的“虛擬資本”――發(fā)明起源于企業(yè)“智力資本”，而創(chuàng)新起源于企業(yè)“人力資本”。
(二)彭羅斯：“資源―能力”二分法
艾迪斯•彭羅斯(Edith Penrose)于1959年出版了《企業(yè)成長理論》。在這本書中她進(jìn)一步深入研究企業(yè)成長問題并提出了企業(yè)內(nèi)生成長論的思想。彭羅斯的企業(yè)成長理論最具革命性的貢獻(xiàn)在于將“資源"與“服務(wù)（能力）"區(qū)分開來，提出了“資源―能力"二分法，并明確地將“服務(wù)（能力）"界定為企業(yè)成長的源泉。這體現(xiàn)了中國哲學(xué)中的“陰陽”分析方法，其將“陽”的“資源"與“陰”的“服務(wù)（能力）"區(qū)分開來，這為以后的企業(yè)資源基礎(chǔ)論、企業(yè)核心能力論、企業(yè)動態(tài)能力論等理論奠定了學(xué)術(shù)基礎(chǔ)。
從“陰”的視角來看，在彭羅斯那里，企業(yè)的生產(chǎn)機(jī)會主要來自于企業(yè)內(nèi)部的未利用服務(wù)，而這種服務(wù)能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來擴(kuò)張。因此，企業(yè)成長是內(nèi)生性的，企業(yè)成長的源泉就是企業(yè)內(nèi)部資源所形成的服務(wù)（能力）。彭羅斯認(rèn)為，服務(wù)分為企業(yè)家服務(wù)和管理服務(wù)，企業(yè)家服務(wù)用以發(fā)現(xiàn)機(jī)會，管理服務(wù)用來實(shí)現(xiàn)擴(kuò)張。而真正有進(jìn)取心的企業(yè)家不把需求看作給定的，而看成是它應(yīng)當(dāng)能夠創(chuàng)造的。［10］
彭羅斯認(rèn)為,對于企業(yè)而言，資源是企業(yè)為自己使用而購買、租借或生產(chǎn)的有形物品，以及使這些資源得以高效運(yùn)行的雇員，這屬于企業(yè)“陽”的方面；而服務(wù)是這些資源創(chuàng)造出來的，為企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)作做出貢獻(xiàn)。一種資源可以被看作可能的服務(wù)流，而這屬于企業(yè)“陰”的方面。由于服務(wù)（能力）只能產(chǎn)生于資源的使用過程，“陰陽和合”從而使每個企業(yè)的能力是獨(dú)特的、異質(zhì)的。
彭羅斯強(qiáng)調(diào)了能力的默示性和難以捉摸的性質(zhì),認(rèn)為許多知識是不能被正式傳授或通過語言進(jìn)行交流的，而只能在“干中學(xué)”進(jìn)行傳遞。這顯然是表達(dá)了“人力資本”和“智力資本”這類企業(yè)中的“虛擬資本”問題，盡管她沒有用“人力資本”和“智力資本”這個概念。她認(rèn)為：“‘企業(yè)’必須被賦予比企業(yè)理論中的‘企業(yè)’更多的屬性，而這些屬性的重要性，不能簡單地由成本和收益曲線來表示”。［17］
彭羅斯的觀點(diǎn)引發(fā)了學(xué)者們開始重視資源――能力與企業(yè)成長的關(guān)系,進(jìn)而關(guān)注在無形資源與資源特性方面的研究，而這實(shí)質(zhì)上是把企業(yè)中的“虛擬資本”――“人力資本”和“智力資本”作為企業(yè)成長的源泉來研究。雖然彭羅斯早在1952年就對經(jīng)濟(jì)學(xué)中的生物學(xué)類比提出了批評，但內(nèi)生成長一直是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本框架，所以，霍奇遜（Hodgson）仍認(rèn)為她屬于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)派。［11］
(三)納爾遜和溫特：自然選擇理論
納爾遜和溫特（Nelson and Winter）批判地繼承了熊彼特的創(chuàng)新理論和西蒙（Simon）關(guān)于人類行為和組織行為的理論，在他們1982年的《經(jīng)濟(jì)變遷的演化理論》中，提出了一個吸收自然選擇理論和企業(yè)組織行為的綜合分析框架。［12］他們借用達(dá)爾文“自然選擇”的思想，認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)中，也有優(yōu)勝劣汰，適者生存的“自然選擇”， 其思想本質(zhì)與老子的“道法自然”思想不謀而合。他們認(rèn)為，企業(yè)在市場中的競爭，也如物種競爭一樣,贏利的企業(yè)增長擴(kuò)大，不贏利的企業(yè)收縮衰弱，直至被淘汰出局。企業(yè)要在競爭中立于不敗之地，需要不斷創(chuàng)新，擴(kuò)大自己的優(yōu)勢和在行業(yè)中所占的份額，因此，創(chuàng)新是企業(yè)生存發(fā)展的根本原因。
納爾遜和溫特對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩大理論支柱――利潤最大化和經(jīng)濟(jì)均衡進(jìn)行了全面地批判，他們認(rèn)為這兩個概念妨礙了新古典理論充分認(rèn)識經(jīng)濟(jì)變遷的特點(diǎn)。納爾遜和溫特的演化理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)主體（特別是企業(yè)）的目標(biāo)是追求利潤，但不是利潤最大化。他們受西蒙等人的影響，認(rèn)為人的理性是有限的，這就使得企業(yè)的決策不能是最優(yōu)的，企業(yè)對自己選定的方案感到滿意即可，而這個方案不一定是最優(yōu)方案。納爾遜和溫特基于有限理性和知識的分散性強(qiáng)調(diào)了“慣例”概念?！皯T例”――我認(rèn)為是起源于康芒斯對“習(xí)慣法”的論述，其內(nèi)涵與管理學(xué)的“智力資本”概念類似。［13］企業(yè)的生產(chǎn)計(jì)劃、價格確定、研究與開發(fā)資金的分配等都遵循以“慣例”為基礎(chǔ)的行為方式，而不是隨時計(jì)算最優(yōu)的解決方案。
納爾遜和溫特把每個企業(yè)的“慣例”看成是企業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)的載體，由于“慣例”的無形特性，它實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)為企業(yè)中的“虛擬資本”――“智力資本”。各個企業(yè)的“智力資本”之間存在一定的差異性，它們構(gòu)成企業(yè)之間相互區(qū)別的特征和異質(zhì)性。企業(yè)的“慣例”或“智力資本”是可以“遺傳”的，如果企業(yè)按照慣例運(yùn)轉(zhuǎn)能夠獲得滿意的收益，那么這些“慣例” 或“智力資本”往往不會發(fā)生變化。但是，如果企業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn)出現(xiàn)異常而使收益低于某一個限度時，企業(yè)將有可能對“慣例”或“智力資本”進(jìn)行調(diào)整。
納爾遜和溫特提出了“搜尋”概念，把企業(yè)努力調(diào)整慣例的行為稱為“搜尋”。企業(yè)的研究開發(fā)活動以及市場開拓活動都屬于這種“搜尋”行為。［18］我認(rèn)為，“搜尋”是在已知的技術(shù)和慣例中尋找適合自己需要的東西，這主要體現(xiàn)在“智力資本”的獲得上；而創(chuàng)新則是通過研究和開發(fā)去尋找原來沒有的技術(shù)和慣例，這主要體現(xiàn)在“人力資本”的激勵上。創(chuàng)新意味著改變原有的慣例，創(chuàng)新使創(chuàng)新者對非創(chuàng)新者有較大的優(yōu)勢，從而獲得較多的利潤。納爾遜和溫特還以企業(yè)擁有的智力資本對企業(yè)進(jìn)行了分類?；凇皯T例”、“搜尋”、“創(chuàng)新”和“選擇環(huán)境”等概念，納爾遜和溫特對整個企業(yè)理論研究的基礎(chǔ)進(jìn)行重構(gòu)，提出了經(jīng)濟(jì)演化理論，為演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展打下了基礎(chǔ)。
四、基于演化視角的企業(yè)理論
在前面我們提到彭羅斯的“資源―能力”二分法為以后的企業(yè)資源基礎(chǔ)論、企業(yè)核心能力論、企業(yè)動態(tài)能力論等理論奠定了學(xué)術(shù)基礎(chǔ)，由于它們都著眼于生物學(xué)的視角，注重于企業(yè)的內(nèi)生增長，所以，我將三者統(tǒng)列為演化企業(yè)理論學(xué)派，下面就這三派觀點(diǎn)作個簡要分析。
(一)菲爾特、巴尼的資源基礎(chǔ)論
資源基礎(chǔ)論是在彭羅斯內(nèi)生成長理論的基礎(chǔ)上，經(jīng)過沃納•菲爾特、巴尼等人的發(fā)展而形成。菲爾特于1984年在《戰(zhàn)略管理雜志》上發(fā)表的《企業(yè)資源基礎(chǔ)論》一文入選“年度最佳論文”之后, 資源基礎(chǔ)論獲得了應(yīng)有的重視。［14］菲爾特在文中借鑒了彭羅斯的觀點(diǎn),明確提出了“資源基礎(chǔ)觀念”(RBV)一詞,視企業(yè)為一有形與無形資源的獨(dú)特組合而非產(chǎn)品市場的活動，認(rèn)為以“資源”代替“產(chǎn)品”來進(jìn)行企業(yè)戰(zhàn)略決策，對當(dāng)代企業(yè)來說將更具有現(xiàn)實(shí)意義。我認(rèn)為，這標(biāo)志著將人們習(xí)慣的企業(yè)戰(zhàn)略思考由“陽”的“產(chǎn)品”觀念轉(zhuǎn)變?yōu)椤瓣帯钡摹百Y源”觀念, 其“資源”內(nèi)涵與彭羅斯的有形物品不同，是有形與無形資源的獨(dú)特組合，而更注重于無形資源，從而我將其作為“陰”來看。此種轉(zhuǎn)變將戰(zhàn)略制定的基礎(chǔ)由外部的“陽”的“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析”,逐步轉(zhuǎn)移到內(nèi)在的“陰”的資源與能力分析的“資源基礎(chǔ)觀念”上。反映了企業(yè)戰(zhàn)略視角由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的“實(shí)體資本”分析，逐步轉(zhuǎn)移到企業(yè)內(nèi)部的資源與能力的“虛擬資本”分析上。之后,資源基礎(chǔ)論不斷發(fā)展,巴尼(Barney)、皮特拉夫(Petelaf)、愛密特(Amit)、格蘭特(Grant)等學(xué)者為此做出了重要貢獻(xiàn)。
1986年，巴尼在探討企業(yè)的競爭優(yōu)勢時,發(fā)現(xiàn)企業(yè)可由本身的資源與能力的積累與培養(yǎng),形成長期且持續(xù)性的競爭優(yōu)勢，并將其稱之為“資源基礎(chǔ)模式”。他認(rèn)為，如果戰(zhàn)略資源在所有相互競爭的企業(yè)中均勻分布而且高度流動的話，企業(yè)就不可能預(yù)期獲得持續(xù)的競爭優(yōu)勢。某些企業(yè)之所以能在產(chǎn)品市場上獲得競爭優(yōu)勢，就是因?yàn)樗鼈兡軌蛲ㄟ^不完全競爭的要素市場獲得低價格高產(chǎn)出的戰(zhàn)略資源。巴尼在1991年提出了一個較為綜合的分析框架，來闡述企業(yè)產(chǎn)生持續(xù)競爭優(yōu)勢的資源特性。他認(rèn)為,具有下列四個特征的企業(yè)資源才是可持續(xù)競爭優(yōu)勢，即有價值、稀缺性、不可模仿性、不可替代性，它有助于判斷企業(yè)可持續(xù)競爭優(yōu)勢的來源。他認(rèn)為企業(yè)資源包括企業(yè)內(nèi)部所有的資源,可以分成3類：（1）物質(zhì)資源,是指企業(yè)的廠房、設(shè)備、機(jī)器、原材料等以物質(zhì)形式出現(xiàn)的可以看得見的資源；（2）人力資源,指員工、經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)、關(guān)系等與人有關(guān)的資源；（3）組織資源,是指正式的結(jié)構(gòu),包括正式與非正式的計(jì)劃、控制、協(xié)調(diào)系統(tǒng)、組織與外部環(huán)境之間的非正式關(guān)系等與組織有關(guān)的資源。［15］
(二)海默、帕拉德的核心能力理論
海默(Hamel)和帕拉德(Prahalad)在1990年提出了核心競爭力的概念，從而形成了核心能力理論。核心能力理論認(rèn)為，資源與能力不同，能力是配置資源的主體能力，企業(yè)的本質(zhì)是“能力的集合體"，企業(yè)競爭優(yōu)勢來源于企業(yè)的核心能力，而資源基礎(chǔ)論忽視了人的作用，偏離了企業(yè)成長的本源。也就是說，核心能力理論的觀點(diǎn)不同于資源基礎(chǔ)論，而與彭羅斯的觀點(diǎn)是一致的。在此，我們能夠清晰地發(fā)現(xiàn)，資源基礎(chǔ)論與核心能力論的觀點(diǎn)分歧恰好來源于彭羅斯理論中的“資源―能力"二分法，一個立足于資源，另一個則立足于能力。但我認(rèn)為，這二者都比彭羅斯的觀點(diǎn)更進(jìn)了一步，資源基礎(chǔ)論中的“資源”包括了“智力資本”等無形資源，而核心能力論的“能力”則更強(qiáng)調(diào)“人力資本”等無形資源，所以二者都是重視企業(yè)中“陰”性的要素，他們都是將人力、智力這類“虛擬資本”作為企業(yè)競爭優(yōu)勢的源泉。
核心能力理論將核心能力定義為各種技術(shù)和生產(chǎn)技能的組合,它貫穿于公司金字塔式的生產(chǎn)過程中。成功的競爭者能夠進(jìn)入新的、表面看起來毫不相關(guān)的行業(yè)或經(jīng)營領(lǐng)域，具有核心能力的企業(yè)似乎更具有多元化擴(kuò)張的能力。核心競爭力是開發(fā)新的經(jīng)營業(yè)務(wù)的源泉,它是組成公司戰(zhàn)略的核心。海默還形象地將多元化的企業(yè)比喻成一棵大樹,樹干和主枝是核心產(chǎn)品,小的支干是經(jīng)營業(yè)務(wù)單元,樹葉、花和果實(shí)是最終產(chǎn)品,提供營養(yǎng)、支撐和穩(wěn)定性的根系是核心競爭力。如果企業(yè)僅僅盯住競爭者的最終產(chǎn)品,就會忽略競爭者的真正實(shí)力,正如只注意葉子就會看不到一棵樹的力量一樣。［16］
雖然核心能力的思想非常具有解釋力，但有的學(xué)者認(rèn)為核心能力沒能對公司戰(zhàn)略制定提供實(shí)踐意義上的指導(dǎo)，它是一個精致的理論，但在實(shí)踐中卻不好操作，缺乏可依賴的工具。堪培爾認(rèn)為，能力的概念比核心能力的概念更廣闊些,它包括整個價值鏈(核心能力只體現(xiàn)在某一個或幾個環(huán)節(jié))。從這個意義上說，能力對消費(fèi)者來說更可見，而核心能力對消費(fèi)者來說是很少看得見的。因此，在面對競爭者方面，最好的母公司應(yīng)該比其各個戰(zhàn)略經(jīng)營單位能創(chuàng)造更多的價值。［16］
(三)提斯等人的動態(tài)能力理論
1997年，提斯等人參考核心能力概念提出了動態(tài)能力理論，核心能力是獨(dú)特能力、組織慣例和核心競爭力，而動態(tài)能力是企業(yè)整合、構(gòu)建和重構(gòu)企業(yè)內(nèi)外部能力以應(yīng)付快速變化的環(huán)境的才能。他們提出了動態(tài)能力的流程•位勢•路徑的模型(即3P模型)，并指出動態(tài)能力的本質(zhì)內(nèi)嵌于各種各樣的組織和管理流程中，而這些流程是由企業(yè)的資產(chǎn)位勢(特別是專用性和互補(bǔ)性資產(chǎn))和歷史演化路徑所塑造的，它們決定著企業(yè)的競爭優(yōu)勢。艾森哈特和馬丁則認(rèn)為，動態(tài)能力是一系列具體的可識別的組織過程，這些具體的過程包括產(chǎn)品開發(fā)、市場拓展、收購整合、策略性聯(lián)盟、業(yè)務(wù)部門的剝離和戰(zhàn)略決策制定過程等等。從這些研究結(jié)論中可以看出，動態(tài)能力既不是模糊的,也不是同義反復(fù)的，而是一系列具體的可識別的組織過程。導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生變化的活動有很多，并不是所有導(dǎo)致變化的活動都能稱為動態(tài)能力。［17］
在提斯等人的研究中,把動態(tài)能力的“能力”嚴(yán)格限定為“慣例”，即限定為智力資本范疇。這種理解得到了學(xué)術(shù)上的廣泛認(rèn)可?！敖M織能力”是一個嚴(yán)肅的概念,其嚴(yán)肅性在于它必須是一種慣例。如溫特所說:“即興發(fā)揮從來都不能稱之為能力”。動態(tài)能力不僅關(guān)注企業(yè)特有的組織慣例，其焦點(diǎn)更是放在克服能力慣性的創(chuàng)新和開拓能力上。在動態(tài)環(huán)境中，動態(tài)能力崇尚建立開拓性學(xué)習(xí)能力。開拓性學(xué)習(xí)能力是為了在長期內(nèi)向企業(yè)提供新的戰(zhàn)略觀念而進(jìn)行的側(cè)重于變革的學(xué)習(xí)。因此，企業(yè)為了獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢，需要具備進(jìn)行創(chuàng)造性毀滅的能力。
企業(yè)動態(tài)能力主要是由企業(yè)中的“智力資本”――組織設(shè)計(jì)和“人力資本”――人力資源管理這兩個因素決定的。這是因?yàn)椋阂环矫嫫髽I(yè)通過智力資本，建立科學(xué)的組織結(jié)構(gòu)，形成企業(yè)業(yè)務(wù)多樣化的動態(tài)能力；另一方面可以通過加強(qiáng)人力資源管理來促進(jìn)動態(tài)能力的形成，并強(qiáng)調(diào)人力資源管理從幾個方面著手：選人要重視知識的寬度和深度；職位描述概念要詳細(xì)具體；以培訓(xùn)來擴(kuò)展員工現(xiàn)有知識的寬度和深度；以及激勵成功，寬容失敗。
動態(tài)能力觀學(xué)者認(rèn)為，以波特(1980)等學(xué)者為代表的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析和以沃納•菲爾特(1984)與巴尼(1991)等學(xué)者為代表的資源基礎(chǔ)觀,無法解釋為什么某些廠商比其他的廠商能在動態(tài)的市場競爭環(huán)境下表現(xiàn)得更好。他們認(rèn)為資源基礎(chǔ)觀的不足在于，廠商在建立有效且具競爭力資源時，必須基于動態(tài)產(chǎn)業(yè)環(huán)境與競爭狀況的考慮，且以市場測試來考驗(yàn)資源，因?yàn)橘Y源的真正價值應(yīng)該取決于市場力量。廠商的競爭優(yōu)勢來自于廠商的管理與組織流程、專用性資產(chǎn)和發(fā)展路徑。而位于稀缺性的、顧客需求的、且能用于消費(fèi)者愿意付錢購買的商品上與具有專屬集的資源，才是真正有價值的資源。因此，動態(tài)能力觀比產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析和資源基礎(chǔ)觀更能夠解釋廠商競爭優(yōu)勢的來源。［18］
動態(tài)能力理論更接近于中國的《易經(jīng)》思想，它立足于企業(yè)的“變易”，即從企業(yè)與環(huán)境的動態(tài)變化中，去把握企業(yè)的實(shí)體資本與虛擬資本的“陰陽和合”，最終達(dá)到企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定地良性循環(huán)和增長。
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From Real Capital to Virtual Capital: Dao of Modern Firm
Theory Evolution: Analysis from China's Daoism
Xu MingAbstract: From the evolution of firm theories, the development of firm theory in economics has undergone three stages: neo-classical economics, neo-institutional economics and Evolutionary Economics. From the perspective of China's Daoism, the three-stage development of firm theory evolves from tangible resources and real capital emphasizing on yang to intangible resources and virtual capital emphasizing on yin, and finally to the stage of integrating tangible resources with intangible resources, mixing real capital with virtual capital, which emphasizes on the integration of yin with yang. The final stage represents the trend of integrating tangible resources, real capital with intangible resources and virtual capital for analysis, which reflects holistic and harmonious philosophic view of Lao-tze and is closer to the nature of firm in real economic practice.
