發(fā)布時間：2023-06-05 15:20:10
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的財務(wù)廉潔風(fēng)險防控措施樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
一、加強職業(yè)道德建設(shè)，筑牢廉潔風(fēng)險思想防線
加強思想道德和職業(yè)操守教育是做好廉潔風(fēng)險防控工作的有力保障。開展好廉潔風(fēng)險防控工作，思想認(rèn)識是前提。要消除后勤保障部門在工作開展過程中容易出現(xiàn)的“無用論”、“無關(guān)論”、“抵觸論”、“形式論”等思想誤區(qū)，做好思想發(fā)動工作，確保思想認(rèn)識到位。要堅持預(yù)防為先，加強對員工的正面宣傳、案例警示和崗位廉潔教育，著力強化道德操守觀念和廉潔從業(yè)意識，引導(dǎo)大家充分認(rèn)識廉潔風(fēng)險的客觀存在性與現(xiàn)實危害性，切實增強參與廉潔風(fēng)險防控的主動性、積極性。要積極營造廉潔環(huán)境和氛圍，大力弘揚和倡導(dǎo)廉潔文化，把廉潔文化有機融入后勤保障工作具體實踐，創(chuàng)新形式和內(nèi)容，豐富載體和舉措，嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)和要求，明確權(quán)力和義務(wù)，深入開展各種形式、富有實效、特色鮮明的主題活動，大興勤儉節(jié)約、求真務(wù)實之風(fēng)，大興創(chuàng)新創(chuàng)造、挖掘潛力之風(fēng)，以廉潔文化引領(lǐng)后勤保障工作健康和諧發(fā)展，更好地服務(wù)于中心工作和改革發(fā)展的大局。
同時注重發(fā)揮后勤部門領(lǐng)導(dǎo)的表率作用和先進典型的示范作用，真正做到自覺遵紀(jì)守法，自覺遠(yuǎn)離腐敗，不法之物不拿、不義之財不取、不凈之地不去、不正之友不交，牢固樹立依法履職、秉公用權(quán)、誠實守信、廉潔自律的法制觀念、道德觀念和從業(yè)觀念，使得廉潔從業(yè)意識內(nèi)化為從業(yè)人員的思想準(zhǔn)則和道德準(zhǔn)繩，外化為深入踐行《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》和廉潔從業(yè)規(guī)定的自覺行動。
二、建立健全制度，深入排查應(yīng)對廉潔風(fēng)險
全面加強制度建設(shè)，規(guī)范業(yè)務(wù)工作流程，努力實現(xiàn)后勤保障工作的“制度全覆蓋”。針對固定資產(chǎn)管理、物品采購、會務(wù)接待、車輛使用、財務(wù)報銷等工作，制定和完善各項管理制度和業(yè)務(wù)流程，實現(xiàn)后勤保障管理的制度化、規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化。同時進一步厘清后勤保障工作各個崗位的職責(zé)和權(quán)限，實行崗位管理責(zé)任制，為廉潔風(fēng)險防控工作夯實基礎(chǔ)。
深入開展廉潔風(fēng)險點排查，根據(jù)工作制度和業(yè)務(wù)流程，認(rèn)真查找每個崗位在權(quán)力行使中存在的廉潔風(fēng)險點，并依據(jù)權(quán)力的重要性、權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等，評定風(fēng)險等級，有針對性地制定防控措施，及時糾正整改存在的各種問題，舉一反三，堵塞漏洞，穩(wěn)步建立起可操作性強、具體管用、切實可行的廉潔風(fēng)險防控管理機制。
在廉潔風(fēng)險點排查工作中，要制定嚴(yán)格的排查制度和具體的標(biāo)準(zhǔn)要求，加強引導(dǎo)，有序推進，狠抓落實，實行全員參與、全面梳理、全力開展，確保不放過任何蛛絲馬跡、不出現(xiàn)任何盲點漏點、不回避任何矛盾問題，進一步提升廉潔風(fēng)險排查的覆蓋率和輻射面，深入拓展排查的深度和力度，著力加強對風(fēng)險隱患的整改，對已經(jīng)出現(xiàn)的風(fēng)險迅速進行遏制和化解，把潛在的隱患消除在萌芽狀態(tài)。
要堅持源頭防腐、防微杜漸，加強對思想、行為的引導(dǎo)，從小節(jié)、細(xì)節(jié)抓起，牢固樹立崇尚廉潔、踐行廉潔的價值取向和廉榮腐恥的榮辱觀，把廉潔從業(yè)作為檢驗后勤保障人員道德水準(zhǔn)的重要標(biāo)尺。通過教育和引導(dǎo)、監(jiān)督和制約、他律和自律，促進廉潔風(fēng)險防控理念深入于心、落實于行，更好地得到貫徹執(zhí)行。要在深入探索實踐中進一步凸顯廉潔風(fēng)險防控的針對性和實效性，不斷加強和改進廉潔風(fēng)險排查的方式方法，健全完善員工異常行為報告機制，做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早處置，及時予以關(guān)注和幫助，及時進行勸誡和糾正，前瞻性地采取預(yù)防措施，有效防止異常行為轉(zhuǎn)化為廉潔風(fēng)險，真正做到防微杜漸，確保廉潔風(fēng)險防得有力、控得到位。
三、加強內(nèi)部管理，著力防范化解廉潔風(fēng)險
在物品采購、公務(wù)接待、公務(wù)用車、財務(wù)管理、物業(yè)管理等方面，重點圍繞查找出的廉潔風(fēng)險點及風(fēng)險等級，有針對性地加強內(nèi)部管理，從嚴(yán)防范廉潔風(fēng)險。根據(jù)法規(guī)政策規(guī)定和工作職責(zé)權(quán)限，進一步加大監(jiān)督檢查力度，嚴(yán)格實行崗位責(zé)任制和責(zé)任追究制，對可能引發(fā)腐敗風(fēng)險的苗頭性、傾向性問題，及早進行風(fēng)險預(yù)警，及時有效化解風(fēng)險。
一是物品采購方面，本著透明公開的原則，嚴(yán)格執(zhí)行采購制度和流程，實行市場詢比價、公開招標(biāo)、引入品牌競爭以及針對具體項目中標(biāo)供應(yīng)商的再招標(biāo)，同時做好各類采購資料、會議紀(jì)要收集及編制工作，保證采購工作依法合規(guī)、有據(jù)可查。二是固定資產(chǎn)管理方面，對照固定資產(chǎn)管理辦法，嚴(yán)格執(zhí)行各類資產(chǎn)領(lǐng)用、維修及報廢處置程序，定期對固定資產(chǎn)實物進行盤點，動態(tài)掌握固定資產(chǎn)使用狀況，提高資產(chǎn)使用效率，防止固定資產(chǎn)流失。三是辦公用品使用保管方面，規(guī)范領(lǐng)用手續(xù)，杜絕跑、冒、滴、漏現(xiàn)象發(fā)生；注重利用科技管理系統(tǒng)對各類辦公用品進行收發(fā)存登記，按月進行庫存盤點，保證賬實相符。四是物業(yè)管理方面，加強對物業(yè)管理支出的日常監(jiān)督，按月對物業(yè)管理公司財務(wù)支出計劃及實際列支進行審核、審查，保證各項開支的用途及支出的合理性、必要性，杜絕不合理開支。五是財務(wù)報銷方面，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)財務(wù)制度及審批權(quán)限，對日常經(jīng)費報銷管理、崗位履職、制度和經(jīng)費預(yù)算執(zhí)行情況進行自查，保證報銷流程依法合規(guī)，財務(wù)崗位職責(zé)清晰、權(quán)限明確。六是公務(wù)用車方面，嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)用車制度，確保車輛安全，杜絕超規(guī)格、超權(quán)限和人情用車等現(xiàn)象。
四、做好成本管控，不斷提高后勤保障效益
深入推進后勤保障部門的廉潔風(fēng)險防控工作，就是要重點搞好資產(chǎn)資金的科學(xué)配置和高效使用。堅持把強化成本管理當(dāng)作大事來抓，構(gòu)建全方位、立體化的成本管控格局，加大挖潛增效力度，精打細(xì)算，厲行節(jié)約，開源節(jié)流，持續(xù)推進創(chuàng)建節(jié)約型后勤，把有限的錢財和物質(zhì)用在刀刃上，努力實現(xiàn)“贏在節(jié)儉”。
一是降低能耗。進一步明確公用物業(yè)節(jié)水、節(jié)電、節(jié)油及節(jié)氣等相關(guān)管理內(nèi)容和措施。非工作時間減少電梯使用及關(guān)閉相關(guān)用電設(shè)備設(shè)施；在照明開關(guān)、電梯、水龍頭、衛(wèi)生間、復(fù)印機等處張貼節(jié)能提示性標(biāo)志。公務(wù)車輛建立單車能耗管理臺帳，對每輛車的油耗、維修及保養(yǎng)等情況進行統(tǒng)計并定期公示。
二是節(jié)儉辦會。在各類會務(wù)安排和服務(wù)工作中，合理制定會務(wù)預(yù)算，嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)制度規(guī)定；加強員工食堂管理，積極關(guān)注用餐情況，適時增減飯菜，有效避免鋪張浪費。三是控制支出。嚴(yán)格控制各類辦公經(jīng)費支出，從嚴(yán)從緊購置辦公設(shè)備，規(guī)范辦公用品的配備、采購、領(lǐng)用，提倡雙面用紙，注重信封、復(fù)印紙再利用。
加強和改進商業(yè)銀行后勤保障工作，不斷拓展從源頭上預(yù)防、從制度上控制、從實踐中化解廉潔風(fēng)險的新思路、新舉措、新途徑，不斷提升后勤保障工作的服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)水平和服務(wù)效能，進一步凸顯了后勤保障工作的重要地位和作用，為商業(yè)銀行健康發(fā)展奠定了堅實的后勤保障基礎(chǔ)。
黨的十七屆四中全會指出，“要把反腐倡廉建設(shè)放在更加突出位置，嚴(yán)格落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，推進反腐倡廉工作科學(xué)化、規(guī)范化、制度化” 。十七屆四中全會到十八屆三中全會，都強調(diào)“廉政建設(shè)與腐敗風(fēng)險防控的重要性，將源頭治理視為反腐工作的重點”。隨著社會經(jīng)濟飛速發(fā)展，企業(yè)之間競爭力日益激烈，出現(xiàn)了一些不正當(dāng)競爭現(xiàn)象，使得內(nèi)部財務(wù)管理風(fēng)險加大，容易滋生腐敗問題，嚴(yán)重危及企業(yè)的發(fā)展。企業(yè)內(nèi)部財務(wù)廉政建設(shè)要從重點領(lǐng)域、重點部門、重點環(huán)節(jié)入手，從完善內(nèi)部控制機制到建立風(fēng)險防控機制，其關(guān)鍵是加強源頭治理，制定出切實可行的防控措施，從而可以減少誘發(fā)腐敗的因素，推動與落實財務(wù)廉政建設(shè)。
二、廉政風(fēng)險防控機制的內(nèi)涵
所謂廉政風(fēng)險防控機制，是將現(xiàn)代管理學(xué)方法，尤其是質(zhì)量管理、風(fēng)險控制、量化指標(biāo)等方面應(yīng)用到反腐倡廉工作之中，從而形成預(yù)防腐敗工作的新機制，其最終目的是預(yù)防和控制廉政風(fēng)險轉(zhuǎn)換為腐敗行為，減少誘發(fā)腐敗行為。廉政風(fēng)險防控機制主要包括三個系統(tǒng)，即風(fēng)險防范系統(tǒng)、監(jiān)控管理系統(tǒng)、效責(zé)處置系統(tǒng)等，三個系統(tǒng)將實現(xiàn)對廉政風(fēng)險進行前期預(yù)防、中期監(jiān)控及后期處置等目標(biāo)，有利于幫助企業(yè)更加科學(xué)、客觀、全面地監(jiān)督與管理。
三、廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的重要性
（一）企業(yè)預(yù)防腐敗的重要舉措
隨著市場經(jīng)濟的不斷推進，企業(yè)對財務(wù)支配權(quán)利不斷增大，腐敗風(fēng)險也不斷加大，必須采取有效措施加以遏制腐敗的產(chǎn)生，才能保證企業(yè)良好的財務(wù)運行秩序。推進廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)，實質(zhì)上就是運用轉(zhuǎn)變權(quán)力運行與預(yù)防腐敗的思路，將預(yù)防腐敗關(guān)口前移，打破僅靠組織層面被動監(jiān)督的傳統(tǒng)模式，逐漸向主動預(yù)防的模式轉(zhuǎn)變。此外，全過程排查制度建設(shè)、崗位職責(zé)、權(quán)力運行中存在的風(fēng)險因素，制定出科學(xué)合理的防控措施，實現(xiàn)內(nèi)部控制與監(jiān)督的有效性，是企業(yè)預(yù)防腐敗的重要舉措。
（二）促進干部廉潔從政、保護干部的客觀需要
企事業(yè)單位的領(lǐng)導(dǎo)及管理者，多數(shù)都掌握著一定的資源和權(quán)力，時刻面臨著諸多誘惑和考驗，受腐蝕的風(fēng)險較大。因此，需建立和完善廉政風(fēng)險防控機制，明確各級領(lǐng)導(dǎo)崗位工作中的廉政風(fēng)險點，使領(lǐng)導(dǎo)干部明確可能發(fā)生腐敗的領(lǐng)域、部門及環(huán)節(jié)，以便采取外部監(jiān)督和自律防范相結(jié)合的方式，降低腐敗行為及事件發(fā)生的概率，促進黨員干部廉潔從政，從而更好地保護和愛護干部，促進事業(yè)持續(xù)發(fā)展。
四、加強風(fēng)險防控機制建設(shè)的思考
廉政風(fēng)險防控機制作為一項系統(tǒng)、創(chuàng)新工程。面對日益增大的腐敗風(fēng)險，必須采取積極的態(tài)度，制定出切實可行的措施，完善廉政風(fēng)險防控機制。
（一）統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識
統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識是企業(yè)廉政風(fēng)險防控機制建立和實施的前提。在企業(yè)內(nèi)部管理中，應(yīng)加強各級崗位人員對反腐倡廉工作重要性的認(rèn)識，從各部門、各環(huán)節(jié)排查廉政風(fēng)險因素，強調(diào)廉政防控風(fēng)險的全局性，提高全體管理人員思想認(rèn)識，避免因認(rèn)識不足誘發(fā)腐敗風(fēng)險，導(dǎo)致腐敗行為的發(fā)生。同時重點提高關(guān)鍵崗位人員的思想認(rèn)識，如財務(wù)部、采購部等部門，由于其所掌握的資源和權(quán)力相對其他部門人員較大，因此廉政風(fēng)險相對于其他崗位較大。為防患于未然，企業(yè)應(yīng)選派素質(zhì)高、能力強、技術(shù)到位的人員負(fù)責(zé)這些崗位管理工作，盡可能減低誘發(fā)腐敗的風(fēng)險。此外，各部門人員必須將查找風(fēng)險、制定防范措施的過程逐步轉(zhuǎn)變?yōu)樽晕冶O(jiān)督、自我教育的過程，從而積極推進廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)與實施工作。
（二）科學(xué)制定廉政風(fēng)險流程，有針對性地進行防范。
結(jié)合各部門、各崗位的特點，科學(xué)設(shè)置職位，明確各崗位和部門工作權(quán)限、職責(zé)范圍，科學(xué)界定各項審批程序與相關(guān)責(zé)任，優(yōu)化工作流程，建立廉政排查制度，科學(xué)制定廉政風(fēng)險流程，找出各崗位存在的廉政風(fēng)險點，根據(jù)風(fēng)險等級的高低，將風(fēng)險劃分為A（重大風(fēng)險）、B（較高風(fēng)險）、C（一般風(fēng)險）三級，對廉政風(fēng)險點實行動態(tài)管理，及時更新廉政風(fēng)險點，并采取有針對性地防范措施。具體分析過程如下：
第一，分析單位容易產(chǎn)生腐敗的部門。
第二，對部門的業(yè)務(wù)進行分析，找出容產(chǎn)生腐敗的事項。
第三，對事項的流程進行分析，找出關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
第四，對關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行分析，找出關(guān)鍵環(huán)節(jié)容易產(chǎn)生腐敗的風(fēng)險點。根據(jù)風(fēng)險程度將風(fēng)險劃分為A（重大風(fēng)險）、B（較高風(fēng)險）、C（一般風(fēng)險）三級。
第五，對風(fēng)險點的崗位制訂防范措施。
以某省直單位的領(lǐng)導(dǎo)決策審批和固定資產(chǎn)采購為例介紹廉政風(fēng)險點防控流程。
XX單位重要崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)事項目錄
[序號＼&重要崗位職責(zé)和
業(yè)務(wù)事項名稱＼&重要崗位職責(zé)和
業(yè)務(wù)事項內(nèi)容＼&責(zé)任者＼&1＼&領(lǐng)導(dǎo)決策、審批＼&領(lǐng)導(dǎo)班子或?qū)诜止茴I(lǐng)導(dǎo)
對合同、款項支付等重大事
項進行決策、審批＼&領(lǐng)導(dǎo)班子
及其成員＼&2＼&固定資產(chǎn)采購和管理＼&車輛、辦公設(shè)備等固定資產(chǎn)
采購和日常維護管理＼&辦公室＼&]
1、領(lǐng)導(dǎo)決策、審批廉政風(fēng)險點防控流程圖（如圖1）
（責(zé)任者：領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員）
2、固定資產(chǎn)采購和管理廉政風(fēng)險點防控流程圖（如圖2）
（責(zé)任者：辦公室）
（三）應(yīng)充分利用內(nèi)部控制的平臺來加強廉政風(fēng)險防控
內(nèi)部控制的目標(biāo)是確保經(jīng)營和管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全，提高經(jīng)營的效率和效果。而廉政風(fēng)險防控的目標(biāo)是減少在重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的舞弊和損失，與內(nèi)部控制目標(biāo)一致。審計中發(fā)現(xiàn)的問題大多源于內(nèi)部控制風(fēng)險。在具體實踐中，內(nèi)部控制已成為全面風(fēng)險管理的一個有效工具，內(nèi)部控制風(fēng)險與廉政風(fēng)險緊密相關(guān)，為排查識別廉政風(fēng)險提供路徑。完善的內(nèi)部控制制度貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋各種業(yè)務(wù)和事項，已經(jīng)對業(yè)務(wù)流程進行了完整的梳理。內(nèi)部控制中經(jīng)過風(fēng)險評估所查找到的主要控制點必然是權(quán)力運行的風(fēng)險點。利用內(nèi)部控制設(shè)置的業(yè)務(wù)流程為路徑對廉政風(fēng)險點進行排查，能夠更加全面和準(zhǔn)確。上述的“廉政風(fēng)險點防控流程圖”也是建立在完善的內(nèi)部控制基礎(chǔ)之上，能否順利實施，需要內(nèi)部控制保駕護航。例如：
在固定資產(chǎn)采購內(nèi)部控制中，制定了《固定資產(chǎn)管理辦法》，對事前審批、事中執(zhí)行、事后監(jiān)督、盤點、報廢都做出具體規(guī)，在執(zhí)行中審批、采購等不相容職務(wù)相分離。采購具體流程：使用人提出申請-管理員審核-領(lǐng)導(dǎo)按權(quán)限審批-采購-驗收交付使用-建立固定資產(chǎn)臺賬-發(fā)票交財務(wù)部門入賬，同時建立固定資產(chǎn)總賬，定期與臺賬核對金額。通過分析固定資產(chǎn)內(nèi)部控制流程風(fēng)險點可以找到廉政風(fēng)險點：固定資產(chǎn)采購過程是風(fēng)險點，接受供應(yīng)商的商業(yè)賄賂，提供不客觀的商業(yè)信息，采購商品質(zhì)量低。經(jīng)過分析，在廉政風(fēng)險點防控流程中提出防控措施：一定數(shù)額以上采購要通過招標(biāo)途徑、建立詢價機制、廣泛準(zhǔn)確了解供貨信息，對采購過程進行監(jiān)督。
一、統(tǒng)一思想、加強領(lǐng)導(dǎo)，廣泛營造廉政風(fēng)險防控氛圍
一是思想認(rèn)識到位。我會黨組先后組織學(xué)習(xí)了中央和省、市有關(guān)廉政工作文件和規(guī)定，學(xué)習(xí)各級領(lǐng)導(dǎo)的重要講話精神，領(lǐng)會精神實質(zhì)，自覺把思想統(tǒng)一到加強廉政風(fēng)險防控管理工作上來，預(yù)防和控制黨員干部失誤，以制度保持黨員干部的清正廉潔，從源頭上預(yù)防腐敗。通過學(xué)習(xí)，克服“與己無關(guān)”、“本崗位無風(fēng)險點”等模糊認(rèn)識，大家提高認(rèn)識，統(tǒng)一思想，了解并掌握查找風(fēng)險點的原則和方法，充分認(rèn)識排查崗位廉政風(fēng)險的重要意義。二是組織領(lǐng)導(dǎo)到位。我會成立了由黨組書記任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，辦公室負(fù)責(zé)人為成員的廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)我會廉政風(fēng)險防控管理工作的組織協(xié)調(diào)及日常工作，確保組織實施落到實處，形成了主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)助抓的良好氛圍。三是宣傳教育到位。召開廉政風(fēng)險防控管理工作動員會，通過講案例擺事實，全體干部職工深刻領(lǐng)悟“認(rèn)識不到風(fēng)險是最大的風(fēng)險”，自覺參與到廉政風(fēng)險防控管理工作中來，主動查找風(fēng)險點。
二、周密部署、積極排查，準(zhǔn)確查找廉政風(fēng)險點
1、制定方案、穩(wěn)步推進。根據(jù)文件精神，結(jié)合我會實際，制定并下發(fā)了《lj縣婦聯(lián)廉政風(fēng)險防控管理工作實施方案》，明確了廉政風(fēng)險防控管理的指導(dǎo)思想和目標(biāo)任務(wù)、實施的主要對象、工作內(nèi)容和方法步驟以及工作要求，分步驟、分階段周密部署此項工作。
2、積極排查、深入查找。緊密結(jié)合工作實際，通過自己找，他人幫，集體擺，領(lǐng)導(dǎo)點等形式，深入查擺思想意識、制度機制、崗位職責(zé)、工作流程和外部環(huán)境等廉政風(fēng)險。
3、注重分析，征求意見。定期召開會議，聽取履行職責(zé)、工作環(huán)節(jié)和具體措施等情況匯報，并進行認(rèn)真分析，扎
實開展崗位廉政風(fēng)險排查，查找崗位廉政風(fēng)險點。經(jīng)過多方征求意見，反復(fù)研究，最終6個風(fēng)險點提交到黨組會議審核，并按風(fēng)險發(fā)生幾率或危害損失程度，確定風(fēng)險等級。
三、 制訂措施、強化監(jiān)控，嚴(yán)密防范廉政風(fēng)險
1、制訂防控措施。在確定重要風(fēng)險崗位和風(fēng)險等級的基礎(chǔ)上，按照辦工作崗位廉政建設(shè)總要求，對照法規(guī)、政策，按照思想道德風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)工作的流程環(huán)節(jié)以及外部環(huán)境等五個方面，分類制訂防范措施和制度，對已有的相關(guān)工作制度和規(guī)程，按照廉政風(fēng)險防范要求進一步補充完善，使各項廉政風(fēng)險防控措施充分匯集民智、反映民情、體現(xiàn)民意，切實做到風(fēng)險定到崗、制度建到崗、責(zé)任落到人。經(jīng)整理匯總，對確定的6個廉政風(fēng)險點制訂了6條相應(yīng)的防控措施。
2、開展公開承諾。領(lǐng)導(dǎo)干部、中層干部以及其他工作人員，通過自查自找和征求意見，對廉政風(fēng)險點和防范措施在一定范圍進行公示，使全體干部職工互相監(jiān)督。加強研究分析，廣泛聽取意見，制定防控機制，明確工作責(zé)任，狠抓具體落實。同時，要求每名干部職工，依照個人的崗位職責(zé)，職務(wù)安排等情況，進行廉政風(fēng)險防控公開承諾。
3、進行實時監(jiān)控。一是建立廉政風(fēng)險監(jiān)督渠道。今年以來，我會制定和完善了公務(wù)用車、財務(wù)報銷、公務(wù)接待等6個制度。二是強化監(jiān)督考核機制。把廉政風(fēng)險排查和防控工作納入機關(guān)作風(fēng)效能建設(shè)、年度目標(biāo)任務(wù)考核和黨風(fēng)廉政責(zé)任制考核范疇，管好干部，防患未然，做到關(guān)口前移，確保黨員干部零違紀(jì)，實現(xiàn)對廉政風(fēng)險有效地防控。
四、 積極防控、注重效果，努力提升部門新形象
通過開展廉政風(fēng)險防控管理工作，我會全體干部職工找準(zhǔn)了在工作中存在的主要問題，明確了發(fā)展思路和今后的努力方向，努力把風(fēng)險點變?yōu)榘踩c，使機關(guān)干部的風(fēng)險意識得到了強化，工作作風(fēng)進一步轉(zhuǎn)變，隊伍建設(shè)得到了加強。
1、增強了廉政風(fēng)險防范意識。在崗位廉政風(fēng)險防控體系建設(shè)中，經(jīng)過學(xué)習(xí)動員、相互討論、崗位查找、措施制定、廉政承諾，每一位黨員干部都接受了一堂生動的廉政教育，進一步澄清了部分工作人員思想上的誤區(qū)和模糊認(rèn)
識，進一步提高了對各自工作崗位重要性的認(rèn)識，進一步明確了廉政風(fēng)險防控體系建設(shè)是樹立“廉潔型機關(guān)”形象、履行“服務(wù)型機關(guān)”職能的需要。
查準(zhǔn)找全風(fēng)險點，是開展好廉政風(fēng)險防控工作的基礎(chǔ)。我們采取“自己找、互相提、大家評、組織審”等辦法，從思想道德、崗位職責(zé)、工作流程、制度機制、外部環(huán)境等五個方面，全方位梳理排查廉政風(fēng)險點。
一是從院領(lǐng)導(dǎo)開始進行風(fēng)險評估，做好表率。首先我們在院領(lǐng)導(dǎo)班子中進行了風(fēng)險排查活動。為全院干警做好表率，提供經(jīng)驗樣本。共排查25個風(fēng)險點，其中一級風(fēng)險點3個，二級風(fēng)險點22個。如可能發(fā)生檢察長違反大額資金使用的有關(guān)規(guī)定，致使經(jīng)費使用不當(dāng)?shù)膯栴}，或干部選拔未實行民主推薦的問題等。
二是從中層干部開始進行風(fēng)險確認(rèn)，逐步推進。按照崗位職權(quán)對照查找執(zhí)法辦案、隊伍管理、院務(wù)活動等方面工作，縝密分析可能存在或潛在的風(fēng)險，予以確認(rèn)。共確認(rèn)風(fēng)險點65個，其中一級風(fēng)險點5個，二級風(fēng)險點29個，三級風(fēng)險點31個。同時，對重點部門和重點崗位進行了重點排查，共排查一級風(fēng)險點4個，二級風(fēng)險點37個，三級風(fēng)險點29個。如反貪部門不遵守辦案規(guī)范，違反辦案紀(jì)律，可能泄露檢察工作秘密；又如公訴部門在辦案過程中可能接受當(dāng)事人的吃請，影響案件公正處理等。
三是從一般干警開始進行風(fēng)險排查，全面鋪開。根據(jù)風(fēng)險發(fā)生機率、危害程度、形成原因等因素，下發(fā)風(fēng)險點排查樣本，指導(dǎo)組派人講解，由干警自己排查填寫，交由局科室負(fù)責(zé)人、主管檢察長、領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審定，初步確定風(fēng)險點215個，其中一級風(fēng)險點4個，二級風(fēng)險點61個，三級風(fēng)險點150個，并制定了相應(yīng)防控措施。
二、全方位清理權(quán)力，規(guī)范崗位工作職責(zé)
為了進一步推進廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)，我們結(jié)合檢察工作實際對廉政風(fēng)險排查的方式、方法進行了調(diào)整和整合。
首先，由檢察長牽頭、分管副檢察長負(fù)責(zé)，部門領(lǐng)導(dǎo)具體實施，根據(jù)“誰行使，誰清理”的原則，對黨組成員、部門負(fù)責(zé)人和普通干警等所有崗位進了全方位清理，確保不遺漏。尤其對案件偵查、刑事申訴、批捕、財務(wù)管理、提請抗訴等職能的部門進行重點清查。并按照職務(wù)、業(yè)務(wù)工作、內(nèi)部管理重新規(guī)范了崗位職責(zé)。在全方位清權(quán)的基礎(chǔ)上，我們按照檢察機關(guān)各業(yè)務(wù)科室不同的工作性質(zhì)，繪制了10幅工作流程圖，將業(yè)務(wù)工作的每個環(huán)節(jié)都剝離出來，讓干警的崗位職責(zé)一目了然，從而使權(quán)力更加明晰、管理更加規(guī)范、監(jiān)督更加到位。
其次，在全方位清權(quán)的基礎(chǔ)上，認(rèn)真分析我院重點崗位存在的容易產(chǎn)生不廉潔的行為或影響公正執(zhí)法的風(fēng)險點。一是根據(jù)流程圖查找風(fēng)險點。在前段風(fēng)險排查的基礎(chǔ)上，我們又參照繪制的工作流程圖，一個環(huán)節(jié)一個環(huán)節(jié)地查找風(fēng)險點。這樣就保證了風(fēng)險點的準(zhǔn)確性和不遺漏。現(xiàn)在，我們根據(jù)繪制的工作流程圖展現(xiàn)出的200多個環(huán)節(jié)，補充查找出廉政風(fēng)險點38個。二是根據(jù)風(fēng)險點查找責(zé)任人。由于我們繪制了詳細(xì)、完整的工作流程圖，每個干警全部涵蓋在工作流程的各個環(huán)節(jié)中，所有風(fēng)險的環(huán)節(jié)所指向的責(zé)任人員就非常清楚，避免了風(fēng)險責(zé)任不清、不明的問題，需要防控的重點責(zé)任人也非常明確。
三、全方位制定措施，實行防控動態(tài)管理
一是注重前期預(yù)防。我們針對領(lǐng)導(dǎo)干部日常生活中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險，從加強黨性修養(yǎng)、思想道德建設(shè)和制度機制層面主動做好防范，最大限度地從源頭上排除可能發(fā)生不廉潔問題的隱患，增強其廉潔自律的主動性和監(jiān)督制約機制的有效性，預(yù)防腐敗行為的發(fā)生。
二是落實事中監(jiān)控，通過結(jié)合崗位廉政教育，運用內(nèi)部監(jiān)控、信息預(yù)警等形式及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，實現(xiàn)事中控制，減少腐敗機會，防止廉政風(fēng)險轉(zhuǎn)化為腐敗行為。
關(guān)鍵詞：“科技+制度”；創(chuàng)新；基層；工商機關(guān)；黨風(fēng)廉政建設(shè)；驅(qū)動力
具有中國特色的黨風(fēng)廉政建設(shè)，應(yīng)與時代創(chuàng)新為驅(qū)動，其所包涵的理論創(chuàng)新成果、實踐創(chuàng)新成果和制度創(chuàng)新成果等具有鮮明的時代特征和科學(xué)的價值優(yōu)勢。
當(dāng)前，從中央到地方自上而下地貫徹落實“中央八項規(guī)定”和開展群眾路線教育實踐活動。開展群眾路線教育實踐活動，是貫徹落實“中央八項規(guī)定”的重要內(nèi)容。與發(fā)生在基層和群眾身邊的腐敗問題呈現(xiàn)上升趨勢的情況下，有助于改變工作作風(fēng)，改正黨員干部作風(fēng)方面存在的庸懶散軟、、形式主義和奢侈浪費問題，加強黨風(fēng)廉政建設(shè)。在此大背景下，基層工商機關(guān)通過“科技+制度”創(chuàng)新，使信息技術(shù)與行政監(jiān)察制度有機結(jié)合，構(gòu)建一套與工商職能相銜接、與工商隊伍建設(shè)相適應(yīng)的具有創(chuàng)新性、科學(xué)性、先進性的行政權(quán)力的廉政風(fēng)險和行政執(zhí)法的監(jiān)管風(fēng)險防控平臺和機制體系，已成為推進基層工商行政管理機關(guān)工作制度化、規(guī)范化、程序化、法治化建設(shè)的重要內(nèi)容，是提升基層工商行政管理機關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)水平的驅(qū)動力。
一、創(chuàng)新預(yù)警體系，形成防控新平臺
充分發(fā)揮其科技支撐力的作用，創(chuàng)新使信息技術(shù)與行政監(jiān)察制度有機結(jié)合，徐州工商局基層云龍分局機關(guān)在研發(fā)的“監(jiān)管與廉政風(fēng)險電子監(jiān)察預(yù)警防控”中，設(shè)置“服務(wù)指南”、“行風(fēng)評議”和“風(fēng)險防控”三大功能模塊，通過平臺信息采集、預(yù)警分析認(rèn)定、預(yù)警實施和預(yù)警信息資料管理四項工作流程的規(guī)范管理和有效銜接，保障干部職工借助局域網(wǎng)對各項工作進行全員監(jiān)督，方便服務(wù)對象利用設(shè)立在窗口部門的觸摸屏對工商部門進行外部監(jiān)督，有效延伸了監(jiān)督觸角、拓展了監(jiān)督范圍、提高了監(jiān)督時效性，形成了預(yù)警防控新平臺。
1、設(shè)置三色預(yù)警，采集異常信息。以個人、崗位為對象，以監(jiān)管與廉政監(jiān)督為重點，根據(jù)工作人員在工作質(zhì)量、工作效率和廉政情況等方面存在的問題性質(zhì)、發(fā)生頻率、嚴(yán)重程度以及可控性、危害性等因素，決定預(yù)警信息的等級，一級預(yù)警設(shè)置為藍(lán)色，預(yù)警方式為溫馨提示；二級預(yù)警設(shè)置為黃色，預(yù)警方式為提醒談話。三級預(yù)警設(shè)置為紅色，預(yù)警方式為責(zé)令糾錯。通過梯次遞進三色預(yù)警進行異常信息的采集，并按預(yù)警級別給予溫馨提示，提醒談話，責(zé)令限期整改，有效地防控了監(jiān)管和廉政風(fēng)險，規(guī)范了干部行為。
2、查找薄弱環(huán)節(jié)，解決突出問題。突出重點部位、重點環(huán)節(jié)、重點時段、重點對象，認(rèn)真查找監(jiān)管和廉政薄弱環(huán)節(jié)，定期對采集信息進行綜合加工、整理、分析，準(zhǔn)確把握不廉潔問題呈現(xiàn)出的動態(tài)趨勢和發(fā)生、發(fā)展規(guī)律，增強監(jiān)管和廉政制度建設(shè)的前瞻性。及時對預(yù)警信息進行風(fēng)險評估，對存在問題的風(fēng)險大小、影響程度、輕重緩急，按照“苗頭性問題動態(tài)提醒在前、傾向性問題制度制約在前、普遍性問題教育防范在前”的原則，提出解決問題的意見或建議。
3、融入考核機制，嚴(yán)格責(zé)任追究。把預(yù)警信息整改落實納入到基層工商行政管理機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)班子及班子成員黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制中，推動預(yù)警信息處置情況與干部任用、評先創(chuàng)優(yōu)工作有效結(jié)合。對出現(xiàn)重大問題被預(yù)警整改的部門，取消年度評先資格；對預(yù)警通知提醒事項不重視、不整改或整改措施不到位、效果不明顯以及再次發(fā)生類似問題的，一律嚴(yán)肅查處；對出現(xiàn)重大違紀(jì)問題的，除追究直接責(zé)任人的責(zé)任外，上追一級領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
二、前移關(guān)口，在防控上有新舉措
1、前移關(guān)口，固本強基。將廉政風(fēng)險防控教育納入干部教育培訓(xùn)總體規(guī)劃，以市縣兩級教育培訓(xùn)中心為基地，舉辦廉政風(fēng)險防控專題講座，廣泛開展落實“中央八項規(guī)定”的基層工商機關(guān)作風(fēng)建設(shè)的教育實踐活動。一是加強教育培訓(xùn)，提高隊伍素質(zhì)。防范風(fēng)險，提高隊伍素質(zhì)是關(guān)鍵。要通過教育培訓(xùn)，不斷提高工作人員的思想政治、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，提高監(jiān)管執(zhí)法能力和水平。二是深入開展社會主義核心價值體系、理想信念和職業(yè)道德教育，培養(yǎng)工作人員良好的職業(yè)操守。認(rèn)真貫徹落實“中央八項規(guī)定”和開展群眾路線教育實踐活動。解決群眾反映強烈的享樂有主義、、形式主義、奢靡之風(fēng)等方面的“”問題，提升基層工商機關(guān)工作人員“為民、清廉、務(wù)實”的工作作風(fēng)。三是認(rèn)真開展以樹立正確權(quán)力觀為重點的勤廉為民、廉潔從政教育，切實轉(zhuǎn)變職能和作風(fēng)，增強工作人員責(zé)任意識和勤政廉政意識。四是扎實開展工商行政管理法律、法規(guī)等業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)和教育培訓(xùn)，使工作人員熟悉市場經(jīng)濟有關(guān)規(guī)律，不斷提高監(jiān)管市場的能力和水平，提高服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展的能力和水平。
2、內(nèi)外結(jié)合，找準(zhǔn)風(fēng)險點。把查找廉政風(fēng)險點作為廉政風(fēng)險防控管理的基礎(chǔ)，對內(nèi)結(jié)合各單位崗位設(shè)置、崗位職責(zé)、崗位流程，以工作崗位為基本單位，以崗位工作人員為主體，從思想道德、制度機制、崗位職責(zé)三個層面，采取自己查、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審的辦法，運用“查班子議作風(fēng)、查自身議廉潔修養(yǎng)、查崗位議廉政風(fēng)險、查群眾意見議改進監(jiān)管服務(wù)工作、查制度建設(shè)議廉潔行為規(guī)范”和“個人查與互查相結(jié)合、下級查與上級查相結(jié)合、分組研究與集體討論相結(jié)合”等“五查五議三結(jié)合”的形式，查找廉政風(fēng)險點。并將有關(guān)情況填入《廉政風(fēng)險點崗位（個人）自查表》和錄入基層云龍工商分局新研發(fā)的《干部個人電子廉政檔案》。對外采取公布領(lǐng)導(dǎo)干部手機號、召開義務(wù)監(jiān)督員座談會、基層工商機關(guān)負(fù)責(zé)人向管理對象述職述廉等措施，認(rèn)真聽取群眾意見，并從中剖析查找風(fēng)險點。
3、突出重點，制作流程圖。圍繞行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、干部人事權(quán)、財物管理權(quán)的行使，對每個部門、每個崗位、每個人員的工作職責(zé)、法定權(quán)限和運行流程進行認(rèn)真梳理，逐一確認(rèn)權(quán)力行使的依據(jù)、界限和責(zé)任，突出案件核審、簡易程序和一般程序案件辦理、個體和企業(yè)登記、企業(yè)年檢、網(wǎng)格巡查、12315消費者申（投）訴等崗位，制定工作流程圖和風(fēng)險防控流程圖，用紅、藍(lán)、黑三色將各環(huán)節(jié)程序規(guī)定和風(fēng)險點標(biāo)注在圖上，同時統(tǒng)一制作了廉政風(fēng)險點溫馨提示桌牌，制作風(fēng)險防范管理明白卡，起到了辨別風(fēng)險、規(guī)避風(fēng)險和化解風(fēng)險的作用。
本著“以防為主，事前提示”的防控原則，采取廉政提醒、任前談話等方式，對苗頭性問題提前介入，有效預(yù)防腐敗。將基層機關(guān)個人查找出的廉政風(fēng)險點和廉潔從政格言，設(shè)計制作成“微機桌面和屏幕”，安裝在本人使用的微機上，時時給予提醒。
三、抓住關(guān)鍵，健全防控新機制
1、突出重點部位，內(nèi)控風(fēng)險防范機制。通過對風(fēng)險點整理歸類，建立和完善了內(nèi)控廉政風(fēng)險的制度機制：圍繞市場準(zhǔn)入，強化行政許可人員責(zé)任制、網(wǎng)上年檢和電子監(jiān)察每月通報制；圍繞執(zhí)法辦案，推行批案聯(lián)審、網(wǎng)上執(zhí)法辦案、自由裁量權(quán)、案件回訪等制度；圍繞財務(wù)管理，嚴(yán)格落實政府采購制，完善固定資產(chǎn)卡登記管理和財務(wù)報銷、財務(wù)審計等制度；圍繞人事教育，建立健全干部培訓(xùn)、干部考核、績效考評、責(zé)任追究等制度；圍繞廉政建設(shè)，推行廉政指導(dǎo)、任前廉政談話、誡勉談話、述職述廉等制度，從而預(yù)防廉政風(fēng)險演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為。
2、強化明查暗訪，完善督察活動機制。將主要廉政風(fēng)險防控管理納入督察監(jiān)察范圍，本著“對內(nèi)管住、對外管好”的原則，采取明查暗訪、“內(nèi)部焦點訪談”的形式，定期不定期地加強明察暗訪。對注冊登記費、財務(wù)、執(zhí)法案件和公用車輛等廉政風(fēng)險易發(fā)多發(fā)崗位進行了督察，糾正隨意簡化辦案程序，大案化小案，對私用公車人員視情節(jié)，予以通報批評、代崗查辦等處理。在不斷促進基層工商機關(guān)轉(zhuǎn)型升級的過程中，加大督察監(jiān)察力度，進一步規(guī)范干部行政執(zhí)法行為。
3、動員社會力量，建立外部監(jiān)督機制。圍繞“確責(zé)、履責(zé)、問責(zé)”三個環(huán)節(jié)，著手引進第三方評估機構(gòu)，建立以督察監(jiān)察為基點，以每個季度為時段，以單位和個人依法行政、履行職責(zé)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)等為項目，以問卷調(diào)查、實地暗訪、錄音攝像、電話調(diào)查等為方式，以有力推進各項工作落實為目標(biāo)的第三方評估機制。聘請義務(wù)監(jiān)督員，對群眾關(guān)心、社會關(guān)注的證照辦理、行政執(zhí)法處罰、會費收取等敏感問題進行監(jiān)督。同時，開展基層工商機關(guān)負(fù)責(zé)人向管理對象述職述廉活動，不斷提升干部職工廉潔自律的自覺性。
4、加強德能建設(shè)，形成隊伍生長機制。加快基層工商機關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察員制度的建設(shè)，就是使所屬人員的能力與職責(zé)履行的要求相適應(yīng)。要把能力建設(shè)作為加強制度建設(shè)的首要工作。首先要選優(yōu)配強紀(jì)檢監(jiān)察人員，將責(zé)任心強、事業(yè)心足、進取心實和能干事、肯干事、干成事的人員配備到紀(jì)檢監(jiān)察工作崗位上，杜絕一般化要求，對“只戴帽，不履職”或不能勝任崗位能力的人員及時調(diào)整；對人員力量不足的，可反聘體質(zhì)好、素質(zhì)優(yōu)、業(yè)務(wù)精、能力強的退休人員擔(dān)任紀(jì)檢監(jiān)察員，切實打牢紀(jì)檢監(jiān)察員隊伍建設(shè)的基礎(chǔ)。其次要不斷健全教育培訓(xùn)機制，堅持以省直屬局為單位，依照“主題明確、重點突出、兼顧全面”的培訓(xùn)要求，采取編印教材、舉辦講座、現(xiàn)場示范、技能比武等方法和手段，集中開展理論知識和業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，為基層工商機關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察人員全面履行崗位職責(zé)提供能力保障。第三要堅持自學(xué)促學(xué)聯(lián)動，不斷增強基層紀(jì)檢監(jiān)察人員自主學(xué)習(xí)能力的提升，可采取動態(tài)跟蹤設(shè)定學(xué)習(xí)科目、聚焦熱點確定研討課題、圍繞轉(zhuǎn)化界定創(chuàng)新成果等舉措，引領(lǐng)和推動基層紀(jì)檢監(jiān)察人員自主學(xué)習(xí)，并將自主學(xué)習(xí)績效納入年度個人和工作目標(biāo)考核的重要內(nèi)容，為德能力建設(shè)實現(xiàn)持久化奠定良好的基礎(chǔ)。
四、“科技+制度”的創(chuàng)新成果，是基層黨建的驅(qū)動力
實踐證明，“科技+制度”的創(chuàng)新，對提升基層工商機關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)成效是明顯的。通過研發(fā)的“行風(fēng)與廉政風(fēng)險電子監(jiān)察預(yù)警防控”平臺和構(gòu)建風(fēng)險點查找、評估、防控工作制度，基層工商機關(guān)的干部職工廉政風(fēng)險防范意識明顯增強，廉政風(fēng)險隱患明顯控制，違法違紀(jì)違規(guī)行為明顯下降，黨風(fēng)廉政建設(shè)成效明顯，驅(qū)動監(jiān)管執(zhí)法效能大幅度攀升。
1、依法行政切實加強。通過實施廉政風(fēng)險防控管理，進一步規(guī)范了自由裁量權(quán)，使執(zhí)法主觀隨意性強、尺度彈性大的現(xiàn)象不斷減少；穩(wěn)步推行了說理式行政處罰文書，“法為上、理為先、和為貴”的執(zhí)法理念進一步鞏固，依法執(zhí)法、科學(xué)執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法、文明執(zhí)法、和諧執(zhí)法的執(zhí)政行為在形成；進一步健全完善了行政執(zhí)法責(zé)任制、考評制、追究制“三制”，強化了依法行政意識，行政執(zhí)法質(zhì)量和執(zhí)法水平得到大幅度提高。
2、權(quán)力運行不斷規(guī)范。通過梳理職權(quán)清單，厘清執(zhí)法邊界，明確崗位責(zé)任，理清了職權(quán)底數(shù)和一些職能交叉問題，使權(quán)力行使的權(quán)責(zé)更加明晰，程序更加規(guī)范，有效地防止了權(quán)力運行的“越位”、“缺位”和“錯位”，較好地解決了一系列管好權(quán)、用好權(quán)的實際問題，基層工商機關(guān)人員的依法用權(quán)、用權(quán)為民的自覺性普遍提高。
一、強化教育，統(tǒng)一認(rèn)識，增強風(fēng)險排查積極性
工作要深入，心必要先入。在廉政風(fēng)險排查中，我們堅持把強化教育引導(dǎo)作為首要工作來做，將廉政教育貫穿風(fēng)險排查、機制建設(shè)全過程，切實增強干部廉政意識和積極參加風(fēng)險排查的自覺性。
國土資源工作的性質(zhì)、作用，決定了在國土資源領(lǐng)域深入開展反腐倡廉工作的重要性。尤其是隨著我國工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進程的加快，國土資源供需矛盾日益突出，加之市場配置機制還不夠健全，監(jiān)督管理制度還不夠完善，導(dǎo)致涉地涉礦腐敗案件易發(fā)多發(fā)，損害了國土資源系統(tǒng)的形象和公信力。漯河市國土資源局的廣大干部職工對此亦有清醒的認(rèn)識，也知道根治腐敗必須從源頭上預(yù)防腐敗。但是，去年我們的廉政風(fēng)險排查活動剛開始時，同志們的認(rèn)識并不一致，工作上阻力不小。部分黨員干部認(rèn)為“查風(fēng)險點是走過場”、“沒腐敗行為查什么”、“想腐敗都沒機會為啥查”、“找不到風(fēng)險點怎么查”，等等。一些同志對排查活動漠不關(guān)心，消極應(yīng)付。對此，我們高度重視，多次組織召開會議，認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件，并編制了《廉政知識防控手冊》，大力宣傳廉政風(fēng)險排查的重大意義和對干部個人成長的保護作用，并組織干部職工深入討論，互相啟發(fā)，共同分析崗位存在風(fēng)險，引導(dǎo)大家自覺投入到排查中去。
通過學(xué)習(xí)討論，教育引導(dǎo)，同志們深刻認(rèn)識到，風(fēng)險排查就是“自我體檢、自我警示、自我預(yù)防、自我保護”過程，有崗位就有風(fēng)險，查不出風(fēng)險就是最大風(fēng)險，走出了“沒風(fēng)險可查”、“找茬整人”、“自找麻煩”、“一陣風(fēng)”的誤區(qū)，于是紛紛放下思想包袱和抵觸情緒，以高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，開動腦筋，結(jié)合從事的崗位、業(yè)務(wù)和關(guān)鍵工作環(huán)節(jié)，深入查、用心查、細(xì)致查。一位司機排查后深有感觸地說：“開始我不以為然，可經(jīng)過排查，發(fā)現(xiàn)修車、加油等環(huán)節(jié)都可能出現(xiàn)不廉潔行為，時刻要警惕啊！”
二、把握重點，認(rèn)真排查，力求找準(zhǔn)找細(xì)找透找實
國土資源管理責(zé)重權(quán)大，涉及多重利益關(guān)系，風(fēng)險點多面廣，土地的審批和出讓、土地執(zhí)法、征地補償安置等重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，隨時可能成為“定時炸彈”。即使有些不起眼的崗位，監(jiān)督不嚴(yán)也會放出“冷槍”。只有查清可能出險的點位，才能做到提前布防，有的放矢。因此，我們在排查工作中要求同志們堅持做到“像淘金一樣認(rèn)真，像挖地雷一樣慎重”，不放過任何一個崗位，不放過任何一個險點。
首先是認(rèn)真確定排查層次和內(nèi)容。我們結(jié)合工作實際，緊扣權(quán)力運行這個核心，努力把廉政風(fēng)險排查貫穿業(yè)務(wù)工作的各個環(huán)節(jié)，主要圍繞行政審批、行政執(zhí)法、專項資金使用、干部人事管理、物資采購、工程項目實施等重點環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位，突出領(lǐng)導(dǎo)班子崗位、科室崗位、個人崗位“三個層次”進行排查。其中，領(lǐng)導(dǎo)班子崗位風(fēng)險，重點查找“三重一大”風(fēng)險。科室和局屬各單位各崗位風(fēng)險，根據(jù)科室和局屬各單位的職責(zé)定位，重點查找在行政審批、執(zhí)法監(jiān)察、行政管理等方面的風(fēng)險。個人崗位風(fēng)險，重點從思想道德、制度機制、崗位職責(zé)等環(huán)節(jié)，查找廉政風(fēng)險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式。
其次是采用“五步法”全面查找?！拔宀椒ā本褪恰白约赫摇⒋蠹姨?、群眾評、組織點、領(lǐng)導(dǎo)審”。自己找：即對照“廉政風(fēng)險防控一覽表”，由在崗人員自己深入篩查、認(rèn)真填寫，要求內(nèi)容具體明確，避免含糊其辭，風(fēng)險點與防控措施一一對應(yīng)。大家提：即同志之間、上下級之間互相提，對個人查找不夠充分的風(fēng)險點進一步補充，避免出現(xiàn)避重就輕、遺漏風(fēng)險等問題。群眾評，即召集老干部、行風(fēng)監(jiān)督員及服務(wù)對象代表，對中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部查出的風(fēng)險點予以評議，并通過公示接受群眾和社會廣泛評議。組織點，即分管領(lǐng)導(dǎo)對初步查出的風(fēng)險點進行點評，進一步糾正風(fēng)險點查找不明確、不準(zhǔn)確、不全面的問題。領(lǐng)導(dǎo)審，即班子成員的風(fēng)險點由黨組集體審核，科室和科室（單位）負(fù)責(zé)人的風(fēng)險點由分管領(lǐng)導(dǎo)審核，科員和其他人員的風(fēng)險點由科室（單位）負(fù)責(zé)人審核。“五步法”查找，有效增強了風(fēng)險排查的準(zhǔn)確度，基本上做到了“找準(zhǔn)、找細(xì)、找透、找實”。
同時，我們組織專人認(rèn)真收集整理各項管理監(jiān)督制度，進一步明確了22項行政職能，排查了管理上的漏洞。
由于宣傳到位，動員充分，上到局長下到一般干部和司機，都對自我進行了深刻剖析，認(rèn)真分析了崗位的工作職責(zé)，查找出了自身崗位上的廉政風(fēng)險點。
三、多措并舉，注重實效，構(gòu)建廉政風(fēng)險防控機制
變“風(fēng)險點”為“安全點”，離不開深入廣泛的自查、互查、自糾，離不開部門加強管理和干部自我約束，但更根本的措施是要從制度入手加以防范。我們采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置等措施，初步構(gòu)建了廉政風(fēng)險防控機制。
一是注重前期預(yù)防。
首先是明確崗位職權(quán)和流程。確定了以土地征收、土地招拍掛、土地執(zhí)法、宅基地管理、土地儲備等重點涉權(quán)事項，編制了重要崗位流程圖，保證各項權(quán)力在工作中合法、合規(guī)、合理運用。其次是源頭防范。主要從加強黨性修養(yǎng)、思想道德建設(shè)、制度機制和干部隊伍作風(fēng)紀(jì)律等層面主動做好防范，最大限度地從源頭排除可能發(fā)生不廉潔問題的隱患。深入開展權(quán)力觀和廉潔從政教育，引導(dǎo)干部職工牢固樹立廉潔意識、風(fēng)險意識和責(zé)任意識，增強拒腐防變的主動性和堅定性，時時處處做到自重、自省、自警、自勵。第三是強化責(zé)任。將廉政風(fēng)險防控納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，實行廉政風(fēng)險“責(zé)加一等、上追一級”的追究辦法。即對違反廉政風(fēng)險所列內(nèi)容，按照《行政過錯問責(zé)辦法》加重處分，并對其主管領(lǐng)導(dǎo)追究責(zé)任。第四是完善機制。通過開展廉政公開承諾活動，建立起“個人自覺預(yù)防、科室監(jiān)督預(yù)防、局機關(guān)綜合預(yù)防”三位一體的防控機制。
二是抓好中期監(jiān)控。
針對全系統(tǒng)可能出現(xiàn)的腐敗問題或發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題，通過警示提醒卡、警示告誡卡、警示糾錯卡的方式，前移關(guān)口、及時預(yù)警、超前防范，實現(xiàn)“早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正”。重要節(jié)日前夕，我們向各部門、各單位下發(fā)警示提醒卡，要求節(jié)日期間做到“八個嚴(yán)禁”。針對召陵分局的一起件，我們先向該局下發(fā)了警示提醒卡，后來發(fā)現(xiàn)還未辦理，又發(fā)了警示告誡卡，最終人反應(yīng)的問題得到解決?！叭ā睓C制運行以來，我們共向有關(guān)單位部門和個人發(fā)出警示提醒卡20余次、警示告誡卡2次，并免職1名所長，在廣大干部中引起較強反響。
三是落實后期處置。
首先是建立防控監(jiān)督體系。采取聽取匯報、明察暗訪、對服務(wù)對象電話回訪、召開行風(fēng)座談會等形式，對各項制度和廉政風(fēng)險防范措施落實情況的自查、互查、集中檢查共計20多次，通報批評5人次。最大限度地對苗頭性問題做到了及時發(fā)現(xiàn)、及時提醒、及時糾正。其次是暢通群眾投訴渠道。對外公布了審批流程、廉政制度、舉報電話等十多項服務(wù)承諾，方便群眾監(jiān)督舉報。對群眾有舉報、社會有反映、不按照規(guī)定落實廉政風(fēng)險防范措施的，采取談話提醒、誡勉糾錯、責(zé)任追究等措施，幫助和督促其及時糾正。對整改不力、群眾仍有反映的，按照相關(guān)規(guī)定予以追究。通過內(nèi)外監(jiān)督，努力做到“沒有問題早防范，有了問題早發(fā)現(xiàn)，一般問題早糾正，嚴(yán)重問題早查處”。
四、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，搞好結(jié)合，服務(wù)質(zhì)量全面提升
廉政建設(shè)工作，只有融入到“保障發(fā)展、保護資源”的工作大局中去，才有活力，才有效果。我們在廉政風(fēng)險點排查過程中，堅持做到“兩結(jié)合、兩促進”，即與日常工作相結(jié)合，促進業(yè)務(wù)建設(shè)，通過廉政風(fēng)險點排查規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提高辦件效率和服務(wù)質(zhì)量；與紀(jì)律作風(fēng)建設(shè)相結(jié)合，促進問題整改，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，提高隊伍綜合素質(zhì)。
一是抓責(zé)任落實，完善廉政機制。廉政建設(shè)是審計工作的生命線。身為審計局長、黨風(fēng)廉政建設(shè)第一責(zé)任人，時刻不敢忘記發(fā)展審計和廉潔審計是我的份內(nèi)雙責(zé)。兩年來，我局共完成審計項目352個，查出主要問題金額37億多元，移送案件線索18件，紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)、司法機關(guān)立案21件；政府投資審計節(jié)省財政資金2.6億元，較好地發(fā)揮了審計作用。為了履行好“一崗雙責(zé)”，做到四個到位：一是重視到位。把黨風(fēng)廉政建設(shè)納入局黨組重要議事日程，與審計工作同部署、同落實、同檢查、同考核。二是任務(wù)分解到位。與班子成員、各科室層層簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)責(zé)任書，將年度工作目標(biāo)和責(zé)任細(xì)化到每個班子成員、每個科室、每個干部職工。三是檢查考核到位。將黨風(fēng)廉政建設(shè)與日常工作一并列入考核評價體系，實行每月一檢查、半年一考評、年度總考核。通過張?zhí)麑徲嫻荆l(fā)放廉政反饋卡，實行網(wǎng)上審理，進行廉政回訪，組織廉政檢查，實施風(fēng)險警示等措施，加強審計組廉政風(fēng)險預(yù)警防控。四是問責(zé)到位。將考核結(jié)果作為干部評優(yōu)表模和選拔任用的重要依據(jù)，對考核成績達(dá)不到要求的，實行誡勉談話，督促其整改。重大問題親自過問，一管到底，嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任。每月召開一次局長辦公會議，先后4次專題研究部署審計工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，收到了勤政廉政的效果。
二是抓制度建設(shè)，規(guī)范審計行為。在深入查找腐敗風(fēng)險點的基礎(chǔ)上，組織部署全面清理原有制度，推進權(quán)力監(jiān)管和業(yè)務(wù)流程規(guī)范，相繼修訂完善18項規(guī)章制度，涉及人事、財務(wù)、業(yè)務(wù)會審、政務(wù)公開、責(zé)任追究等各個領(lǐng)域。組織編輯出版《____市審計執(zhí)法實務(wù)手冊》一書發(fā)行全省，在進一步規(guī)范審計執(zhí)法行為，實現(xiàn)用制度管人、管事、管權(quán)的同時，實行“四制”工作方法，即：善意提醒制，審計組進點前，提醒審計人員應(yīng)遵循審計組廉政紀(jì)律“八不準(zhǔn)”的規(guī)定；細(xì)心觀察制，上班時，觀察審計人員的精神狀態(tài)，有的放矢地開展工作；及時補課制，由于審計人員業(yè)務(wù)比較繁忙，集體學(xué)習(xí)時不能完全參加，就利用其他時間進行補課，防患于未然；走訪職工制，根據(jù)審計人員八小時以外的行為動向，不定期的舉行離退休老干部座談會，通過信息反饋，防控不廉潔行為的發(fā)生。通過實踐，各項管理制度都得到了較好的執(zhí)行，并收到了良好的效果。
三是抓廉政教育，加強源頭預(yù)控。審計工作少不了與各個部門單位打交道，怎樣過好權(quán)利關(guān)、人情關(guān)？怎樣帶隊伍樹形象？我認(rèn)為應(yīng)咬定廉政教育不放松，做到警鐘長鳴。我第一次給全體審計干部講黨課時，就著重闡述了“六慎”，即：慎友、慎權(quán)、慎獨、慎微、慎初、慎欲。并給大家算了五筆人生賬，即：名譽前途損失帳、經(jīng)濟損失帳、家庭損失帳、人身自由損失帳、國家集體單位損失帳。認(rèn)真組織了《廉政準(zhǔn)則》的再學(xué)習(xí)，觀看警示片，點評警示案。把審計組廉政建設(shè)風(fēng)險、政府投資審計風(fēng)險、經(jīng)濟責(zé)任審計風(fēng)險、機關(guān)人財物、重大事項管理風(fēng)險等作為廉政預(yù)警防控教育的重點內(nèi)容，并頒發(fā)了兩個行為規(guī)范，即：審計風(fēng)險防控行為規(guī)范、審計人員職業(yè)道德行為規(guī)范。通過不斷教育，增強了廣大干部職工拒腐防變的意識和風(fēng)險意識，從源頭上使廣大干部職工思想得到了凈化，作風(fēng)得到了優(yōu)化。
一是整治“”，弘揚正氣。從中央“八項規(guī)定”、省委“六條意見”、市委“七條要求”相繼頒發(fā)以來，我就把 “”問題作為重點來予以解決，組織干部職工認(rèn)真學(xué)習(xí)，深入查找審計機關(guān)和審計干部隊伍在“”方面存在的問題，以問題為導(dǎo)向，倒逼審計管理的完善，建立健全改進作風(fēng)常態(tài)化機制。
二是整治“三亂”，嚴(yán)控“三公”。我不僅反復(fù)強調(diào)審計人員在審計過程中，對各被審計單位的“三亂”和“三公”問題要嚴(yán)肅查處，而且對本部門的“三亂”和“三公”問題也要進行嚴(yán)治和嚴(yán)控。做到了嚴(yán)禁各種奢侈浪費，嚴(yán)禁公款大吃大喝；嚴(yán)禁公車私用；嚴(yán)禁公款旅游。
三是嚴(yán)守紀(jì)律，令行禁止。首先是政治紀(jì)律。教育干部職工不當(dāng)三種人，即：不當(dāng)政治上的“糊涂人”、“自由人”、“局外人”。其次是財經(jīng)紀(jì)律。要求審計部門要以身作則，做到嚴(yán)格控制財務(wù)支出，界定各項開支標(biāo)準(zhǔn)、開支范圍、開支內(nèi)容。然后是人事紀(jì)律。兩年來，在局機關(guān)提拔6名副縣級干部、21名正副科級干部的過程中，嚴(yán)格遵守了干部選撥任用規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行了民主推薦，組織考察、黨組集體討論決定等程序。最后是工作紀(jì)律。建立了四大機制，即：“有所為”激勵機制、“不作為”監(jiān)督機制、“慢作為”自律機制、“亂作為”懲戒機制。
四是政務(wù)公開，陽光審計。我局在____日報上刊登了六條公開承諾，利用局機關(guān)門戶網(wǎng)站將審計職權(quán)、審計程序、審計項目和內(nèi)容、審計結(jié)果、審計人員守則和廉政紀(jì)律等進行公開，先后公告審計結(jié)果45個。凡是涉及群眾反映強烈的熱點問題和涉及社會穩(wěn)定的問題，審計局黨組都是采取積極穩(wěn)妥的態(tài)度，用公開、公正、透明的方法進行解決。
五是發(fā)揚民主，集體決策。積極推行和發(fā)揚民主集中制原則。堅持深入群眾、深入基層調(diào)查
研究，聽取一線呼聲，了解群眾疾苦，集思廣益制定工作策略，凡涉及人事、大額經(jīng)濟開支、審計處理決定等重大問題和敏感問題，堅持廣泛征求意見，然后班子集中、會議決策。一是正人先正己，正己先正心。審計部門處在風(fēng)口浪尖，為了帶好審計這支隊伍，我始終把勤政廉潔作為立身之本，把清正廉潔作為最高操守，認(rèn)真學(xué)習(xí)政治理論和廉政法規(guī)，筑牢拒腐防變的思想防線，做到守得住清貧，耐得住寂寞，抗得住誘惑，經(jīng)得起考驗；管好自己的手，管好自己的嘴，管好自己的腿。
二是率先垂范，身體力行。兩年來，我一是把勤奮學(xué)習(xí)作為成事之基。養(yǎng)成“學(xué)習(xí)工作化、工作學(xué)習(xí)化”，努力做到干一行、愛一行、鉆一行，不斷增強自己的法制意識、紀(jì)律意識、群眾意識、廉潔意識。二是把干事創(chuàng)業(yè)作為人生的追求。倍加珍視能為社會做事的機會，愛崗敬業(yè)，恪盡職守。我認(rèn)真發(fā)揚苦干實干快干的作風(fēng)，落實巧干會干善干的要求，以自身為標(biāo)桿，引導(dǎo)審計部門形成風(fēng)正、氣順、心齊、勁足的良好氛圍。
一、工作任務(wù)
廉潔效能督察組依據(jù)工作職責(zé)，服務(wù)和監(jiān)督政府投資重大工程項目，督促有關(guān)單位認(rèn)真履行職責(zé)、扎實開展工作，確?？h委、縣政府重大決策部署和政策措施有效落實，努力實現(xiàn)“工程優(yōu)質(zhì)、資金安全、干部廉潔、群眾滿意”的目標(biāo)。
（一）加強資金管理。對建設(shè)單位按照相關(guān)財務(wù)管理規(guī)定和會計制度列支建設(shè)成本、實施賬務(wù)管理、撥付工程進度資金、建立和完善內(nèi)部財務(wù)管理及工程管理制度的情況進行監(jiān)督；對編制設(shè)計概算執(zhí)行情況和辦理有關(guān)變更手續(xù)的情況進行監(jiān)督檢查；對相關(guān)單位依據(jù)合同文件規(guī)定內(nèi)容和程序進行計量執(zhí)行及建立健全工程計量臺賬制度的情況進行監(jiān)督。
（二）服務(wù)工程建設(shè)。對項目審批效率和審批服務(wù)等情況進行監(jiān)督；對相關(guān)部門實施招投標(biāo)、政府采購等情況進行監(jiān)督；對職能部門服務(wù)保障項目進度的工作情況進行監(jiān)督；對建設(shè)單位組織交工驗收、上報工程結(jié)算和編報竣工財務(wù)決算的情況進行監(jiān)督檢查；對建設(shè)單位落實質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)管理責(zé)任制情況進行監(jiān)督。
（三）保障干部廉潔。建立廉政合同管理制度，在簽訂工程合同的同時簽訂廉政合同；實行廉政約談制度，開展工程廉政文化建設(shè)和警示教育活動，建立健全工程項目關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點崗位廉政風(fēng)險防控機制；督促工程項目從業(yè)人員嚴(yán)格執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)的有關(guān)規(guī)定。
二、督察范圍
（一）列入國家、省、市、縣重點工程的項目；
（二）縣委、縣政府要求進行廉潔效能督察的項目；
（三）涉及公共利益和公共安全的項目；
（四）其他需要進行效能監(jiān)察的項目。
三、工作機構(gòu)
廉潔效能督察組由縣紀(jì)委、監(jiān)察局牽頭，檢察、發(fā)改、財政、審計、審批辦證服務(wù)中心等相關(guān)部門組成。每年的重點督察項目由督察組根據(jù)督察范圍確定。
四、工作方式
（一）定期督察。項目建設(shè)單位按照縣委、縣政府對實施項目形象進度和投資計劃的總體安排，結(jié)合本單位實際，制訂月度工作計劃、細(xì)化工作任務(wù)，明確時間節(jié)點、分管領(lǐng)導(dǎo)和具體工作人員，并于4月下旬報廉潔效能督察組辦公室（縣紀(jì)委執(zhí)法監(jiān)察室）備案。督察組每月檢查項目進展情況，并形成督察報告。
（二）重點督辦。對上級領(lǐng)導(dǎo)交辦、結(jié)轉(zhuǎn)多年、進度滯后、存在問題久拖不決和未按要求整改到位等現(xiàn)象進行重點督辦。
（三）廉政約談。在政府投資重大工程項目招投標(biāo)前對建設(shè)單位有關(guān)負(fù)責(zé)人進行約談，在施工合同簽訂10日內(nèi)對承建單位和監(jiān)理單位負(fù)責(zé)人進行約談。在工程建設(shè)過程中，督察組可視情召集約談對象進行談話。
五、責(zé)任分工
廉潔效能督察組成員單位依照各司其職、分工合作的要求，加強對政府投資重大工程項目的服務(wù)和監(jiān)督。
（一）縣紀(jì)委、監(jiān)察局：發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用，對相關(guān)職能部門履職情況進行監(jiān)督檢查，協(xié)調(diào)項目推進中的相關(guān)問題；開展建設(shè)工程廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)，推進廉政文化進工程，構(gòu)建重大工程項目懲防體系；受理涉及政府投資重大項目的投訴和舉報，查處妨礙項目推進的違紀(jì)違法行為。
（二）縣財政局：對政府投資重大工程項目建設(shè)資金的撥付、管理和使用情況時行監(jiān)督，加強對政府投資重大項目的概（預(yù)）算、結(jié)算的審核；落實專人負(fù)責(zé)對政府投資的工程項目資金進行監(jiān)管。
（三）縣審計局：對政府投資的工程項目預(yù)算執(zhí)行情況和決算（含工程結(jié)算）進行審計監(jiān)督，做到審計關(guān)口前移；落實專人負(fù)責(zé)對項目資金的審計，加強對項目的全程跟蹤審計。
（四）縣檢察院：監(jiān)督指導(dǎo)工程建設(shè)單位開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作，組織開展預(yù)防宣傳、預(yù)防咨詢、預(yù)防督導(dǎo)等工作；會同相關(guān)部門開展專項預(yù)防聯(lián)合監(jiān)管工作，依法查處工程建設(shè)領(lǐng)域中的職務(wù)犯罪行為。
（五）縣發(fā)改局：對重大項目建設(shè)全過程進行稽查、管理；按照相關(guān)程序做好項目審批服務(wù)工作；對項目論證、可行性研究、初步設(shè)計進行審查，對概算審查和調(diào)整、竣工驗收等方面進行監(jiān)督。
（六）縣招投標(biāo)監(jiān)督辦：對工程項目招投標(biāo)進行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，調(diào)查處理招投標(biāo)方面的投訴。
（七）縣審批辦證服務(wù)中心：對項目行政審批進度進行協(xié)調(diào)監(jiān)管，對重大項目實行審批全程。
