發(fā)布時(shí)間：2023-12-22 15:27:05
序言：寫作是分享個(gè)人見(jiàn)解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的建設(shè)工程事故案例樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
DOI:10.3969/j.issn.1674-7739.2012.01.016
11.15火災(zāi)的直接原因之一，是施工現(xiàn)場(chǎng)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員對(duì)安全管理的失控，并由此付出生命和財(cái)產(chǎn)的慘重代價(jià)。通過(guò)由此及彼的思考，我們發(fā)現(xiàn)在建工程項(xiàng)目中隱藏著同類安全風(fēng)險(xiǎn)。因此建設(shè)一支高素質(zhì)的監(jiān)理師建造師隊(duì)伍，從根本上扭轉(zhuǎn)建設(shè)工程質(zhì)量安全管理的嚴(yán)峻形勢(shì)，是當(dāng)下建筑業(yè)管理和發(fā)展的重大課題。
一、監(jiān)理與建造師在質(zhì)量安全管理中的核心地位
（一）監(jiān)理與建造師質(zhì)量安全責(zé)任的分析
1、注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員質(zhì)量安全責(zé)任的區(qū)別
建筑業(yè)有勘察設(shè)計(jì)、建筑施工、工程咨詢?nèi)愖?cè)執(zhí)業(yè)人員，他們?cè)诮ㄔO(shè)工程質(zhì)量安全管理中的責(zé)任有所不同。
勘察設(shè)計(jì)類注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員為各種專業(yè)（電氣、化工、土木、設(shè)備等）工程師、建筑師，他們處在工程建設(shè)的前端，為工程建設(shè)打基礎(chǔ)和準(zhǔn)備。他們的工作不那么直接影響建設(shè)工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)，但其工作成果的優(yōu)劣則通過(guò)建造師執(zhí)業(yè)活動(dòng)表現(xiàn)出來(lái)。建造師執(zhí)業(yè)素質(zhì)高低會(huì)影響建設(shè)工程質(zhì)量，以及因質(zhì)量問(wèn)題引發(fā)的安全事故頻率。
建筑施工類注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員主要為建造師，其工作是使工程圖紙產(chǎn)品變?yōu)閷?shí)物產(chǎn)品。建筑施工是工程建設(shè)實(shí)施階段，其工作成果的優(yōu)劣直接影響工程質(zhì)量。建筑施工是戶外登高作業(yè)，既直接影響作業(yè)人員自身安全，還直接涉及工程周邊公眾的人身和財(cái)產(chǎn)安全。因此建造師是建設(shè)工程質(zhì)量安全管理的核心。
工程咨詢類注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員主要為監(jiān)理師、造價(jià)師，他們?yōu)楣こ探ㄔO(shè)提供咨詢服務(wù)。造價(jià)師為建設(shè)單位提供投資控制、工程結(jié)算等服務(wù)，其對(duì)安全措施費(fèi)用的控制會(huì)部分影響工程安全管理。監(jiān)理師是代建設(shè)單位進(jìn)行工程管理，主要是施工現(xiàn)場(chǎng)管理，從公共安全和生命價(jià)值角度看，其核心是工程質(zhì)量和安全管理。
由上述分析可見(jiàn)，監(jiān)理師建造師處在建設(shè)工程質(zhì)量安全管理的核心地位。
2、監(jiān)理師質(zhì)量安全責(zé)任的特點(diǎn)
（1）監(jiān)理師質(zhì)量安全責(zé)任具有多元性。建設(shè)工程活動(dòng)的核心主體是建設(shè)單位。在現(xiàn)代社會(huì)分工中，建設(shè)單位通過(guò)委托專業(yè)監(jiān)理師來(lái)實(shí)施對(duì)工程的管理。由于工程建設(shè)涉及社會(huì)公共安全，國(guó)家通過(guò)法律規(guī)定明確監(jiān)理師的質(zhì)量安全管理要求?？梢?jiàn)，監(jiān)理師的建設(shè)工程質(zhì)量安全責(zé)任，不僅是對(duì)建設(shè)單位負(fù)責(zé)，還要對(duì)從業(yè)人員、周邊環(huán)境及人員的公共安全負(fù)責(zé)。因此監(jiān)理師的質(zhì)量安全責(zé)任既是委托責(zé)任，更是法定責(zé)任和專業(yè)管理責(zé)任。
（2）監(jiān)理師質(zhì)量安全責(zé)任重在現(xiàn)場(chǎng)管理。由于施工活動(dòng)是戶外作業(yè)，決定了監(jiān)理活動(dòng)必須到施工現(xiàn)場(chǎng)。一般而言，我國(guó)建筑施工隊(duì)伍的素質(zhì)不高，粗放作業(yè)現(xiàn)象還比較普遍，質(zhì)量安全意識(shí)淡薄，因此，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的嚴(yán)格監(jiān)管必不可少。監(jiān)理師不僅要在施工現(xiàn)場(chǎng)把握工程質(zhì)量各環(huán)節(jié)，還要監(jiān)督安全技術(shù)措施是否落實(shí)到位。如發(fā)現(xiàn)施工中存在安全事故隱患，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改或者暫時(shí)停止施工；不然就應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告。
3、建造師質(zhì)量安全責(zé)任的特點(diǎn)
（1）建筑業(yè)惟有施工企業(yè)要領(lǐng)取安全生產(chǎn)許可證。建造師主要是在施工單位工作。為了保護(hù)從業(yè)人員的人身安全和健康，消除或減少建筑活動(dòng)對(duì)社會(huì)公共安全的影響，國(guó)家對(duì)部分高危行業(yè)的企業(yè)實(shí)行安全生產(chǎn)許可制度。《安全生產(chǎn)許可證條例》規(guī)定礦山企業(yè)、建筑施工企業(yè)和危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹、民用爆破器材生產(chǎn)企業(yè)實(shí)行安全生產(chǎn)許可制度?？梢?jiàn)，建筑施工企業(yè)屬于高危企業(yè)，國(guó)家對(duì)建筑施工企業(yè)實(shí)行安全生產(chǎn)許可制度。
（2）施工企業(yè)及建造師是質(zhì)量管理最后一道防線。工程建設(shè)過(guò)程是勘察設(shè)計(jì)在先，施工作業(yè)在后。工程質(zhì)量問(wèn)題可以是勘察設(shè)計(jì)階段導(dǎo)致的，也可能在施工階段造成。如果說(shuō)工程設(shè)計(jì)質(zhì)量不合格給工程質(zhì)量造成隱患，施工企業(yè)及建造師只是簡(jiǎn)單的按圖施工而出現(xiàn)質(zhì)量事故，勘察設(shè)計(jì)單位及注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員就要承擔(dān)法律責(zé)任。反之，如果施工單位及建造師發(fā)現(xiàn)圖紙?jiān)O(shè)計(jì)有錯(cuò)誤，及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位并得到改正就可以避免質(zhì)量事故。由此可見(jiàn)，施工企業(yè)是建設(shè)工程質(zhì)量管理的最后一道防線。建造師不僅對(duì)施工作業(yè)的質(zhì)量負(fù)有責(zé)任，而且對(duì)發(fā)現(xiàn)、糾正或消除設(shè)計(jì)質(zhì)量不合格可能導(dǎo)致的工程質(zhì)量事故負(fù)有職業(yè)技術(shù)或道德責(zé)任。
（二）監(jiān)理與建造師質(zhì)量安全責(zé)任的數(shù)字解讀
建設(shè)工程安全質(zhì)量事故是個(gè)統(tǒng)稱，具體可分為三種：①獨(dú)立的安全事故。如2010年1月，云南昆明新機(jī)場(chǎng)配套引橋工程施工現(xiàn)場(chǎng)，施工人員在澆筑混凝土?xí)r，模板支撐體系發(fā)生坍塌，造成施工作業(yè)人員7人死亡、8人重傷。②獨(dú)立的質(zhì)量事故。如2009年12月，上海市蘇州河河南路橋改建工程出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題。主要問(wèn)題是外掛GRC飾板有明顯變形裂縫，飾板外掛構(gòu)件背面與結(jié)構(gòu)空隙違規(guī)使用編織袋等雜物填充作為空腔內(nèi)膜。③質(zhì)量事故引發(fā)的安全事故。如1999年1月重慶綦江彩虹橋事故是“工程施工存在十分嚴(yán)重的危及結(jié)構(gòu)安全的質(zhì)量問(wèn)題”，是典型質(zhì)量問(wèn)題引發(fā)的安全事故。上述三類事故在總的質(zhì)量安全事故中占有的份額為多少，由于需要調(diào)查的空間實(shí)在太大，也無(wú)政府官方匯總數(shù)據(jù)，我們借用兩本專業(yè)書本作粗略匯總分析。
1、《建設(shè)工程重大質(zhì)量事故警示錄》
中國(guó)建筑工業(yè)出版社2002年出版的《建設(shè)工程重大質(zhì)量事故警示錄》匯總了96個(gè)質(zhì)量事故。
從事故責(zé)任主體角度有如下數(shù)據(jù):在96個(gè)質(zhì)量事故中96%有施工單位的責(zé)任，4%沒(méi)有施工單位的責(zé)任。其中41項(xiàng)事故的全部責(zé)任或主要責(zé)任在施工單位，24項(xiàng)事故的主要責(zé)任由設(shè)計(jì)單位和施工單位共同承擔(dān)，10項(xiàng)事故的責(zé)任由建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位和施工單位共同承擔(dān)，10項(xiàng)事故的責(zé)任由施工單位、勘察單位、材料供應(yīng)單位共同承擔(dān)?？傊?，施工單位是質(zhì)量事故責(zé)任的“大戶單位”或“第一大戶”。
從事故責(zé)任特點(diǎn)角度有如下結(jié)論:建設(shè)工程質(zhì)量事故的主要責(zé)任者是施工單位，其次是設(shè)計(jì)單位和監(jiān)理單位。
2、《建筑施工安全事故案例分析》
中國(guó)建筑工業(yè)出版社2010年出版的《建筑施工安全事故案例分析》一書匯總了50個(gè)安全事故。
從事故責(zé)任主體角度有如下數(shù)據(jù):施工單位要完全獨(dú)立負(fù)責(zé)的安全事故占8%；建設(shè)單位和施工單位共同負(fù)有安全責(zé)任的占8%；施工單位和監(jiān)理單位共同負(fù)有安全責(zé)任的占44%；施工單位、監(jiān)理單位、建設(shè)單位共同負(fù)有安全責(zé)任的占40%；施工單位單獨(dú)或與其他單位共同負(fù)有安全責(zé)任的達(dá)100%。
從事故責(zé)任特點(diǎn)角度有如下結(jié)論:所有安全事故案例100%都有施工單位的責(zé)任；只有施工單位存在應(yīng)該獨(dú)立承擔(dān)全部責(zé)任的安全事故；在共同承擔(dān)安全責(zé)任的事故中，施工單位和監(jiān)理單位的比例最大。
綜上數(shù)據(jù)可見(jiàn)，監(jiān)理師建造師處在工程質(zhì)量安全管理的核心地位，承擔(dān)的工程質(zhì)量安全管理的責(zé)任最大。
二、監(jiān)理與建造師在質(zhì)量安全管理中的主要缺失
（一）監(jiān)理與建造師人員總量不足
我國(guó)政府規(guī)章規(guī)定了監(jiān)理師建造師可以從事哪些崗位工作，但沒(méi)有規(guī)定過(guò)在一定范圍或區(qū)域內(nèi)要有多少才能滿足社會(huì)的需要。在實(shí)踐中，這種社會(huì)需求量全憑市場(chǎng)供求機(jī)制的自然磨合。由于市場(chǎng)的局限性，當(dāng)下監(jiān)理師建造師數(shù)量不能滿足建筑市場(chǎng)的需要。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，至2010年末，監(jiān)理從業(yè)人員已達(dá)31077人。2010年6月，本市注冊(cè)監(jiān)理師5797人、外省市備案人員199人，共計(jì)5996人。2011年4月，本市30萬(wàn)元以上的在建工程5373個(gè)。以此簡(jiǎn)單推算，上海市域內(nèi)的30萬(wàn)元以上規(guī)模投資的建設(shè)工程，平均每個(gè)只有1.11個(gè)監(jiān)理工程師。如果考慮以下3個(gè)因素，實(shí)際在監(jiān)理單位的從業(yè)監(jiān)理師就更少了：①監(jiān)理師注冊(cè)在上海，工作在外地。②一部分注冊(cè)監(jiān)理師不在監(jiān)理單位工作。③注冊(cè)監(jiān)理師掛靠不上崗。如上述3因素按從業(yè)監(jiān)理師作減量15%推算，上海市域每工程平均只有0.94個(gè)監(jiān)理師。如作減量25%推算，平均只有0.84個(gè)監(jiān)理師。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，至2010年初，建筑施工從業(yè)人員為88.88萬(wàn)。至2011年6月，本市注冊(cè)建造師35394人，外省市備案人員9125人；持本市臨時(shí)執(zhí)業(yè)證書的8098人，持外省市備案臨時(shí)執(zhí)業(yè)證書的2280人，共計(jì)54897人。2011年4月，本市30萬(wàn)元以上的在建工程5373個(gè)。以此簡(jiǎn)單推算，上海市域內(nèi)30萬(wàn)元以上規(guī)模投資的建設(shè)工程，平均每個(gè)有10.21個(gè)建造師。如果考慮以下4個(gè)因素，實(shí)際在施工單位的從業(yè)建造師就更少了：①建造師注冊(cè)在上海，工作到外地。②一部分注冊(cè)建造師不在施工單位工作。③30萬(wàn)元以下小型項(xiàng)目中有注冊(cè)建造師在工作。④建造師掛靠不上崗。如以上4因素按從業(yè)建造師作減量15%推算，上海市域每工程平均有8.5個(gè)建造師。如作減量25%推算，平均只有7.6個(gè)建造師。
上海城市處在持續(xù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)，監(jiān)理師建造師數(shù)量不能滿足需要，導(dǎo)致施工現(xiàn)場(chǎng)管理力量不足，給建設(shè)工程的質(zhì)量安全留下風(fēng)險(xiǎn)隱患。企業(yè)為了滿足日常運(yùn)行需要，項(xiàng)目上的監(jiān)理師建造師按照低標(biāo)準(zhǔn)配置，各項(xiàng)目上的監(jiān)理師建造師相互兼職，使項(xiàng)目管理無(wú)法真正到位。
（二）監(jiān)理與建造師執(zhí)業(yè)行為不端
在制度設(shè)計(jì)上，監(jiān)理師建造師兩者相互牽制，監(jiān)理師制約著建造師的行為。但現(xiàn)實(shí)中，一部分監(jiān)理師行為不規(guī)范不檢點(diǎn)，難以管理和制約建造師的不當(dāng)行為。又由于監(jiān)理師自身的不檢點(diǎn)，更加深了工程質(zhì)量安全的危機(jī)。
1、監(jiān)理與建造師違規(guī)掛靠執(zhí)業(yè)
建筑業(yè)注冊(cè)執(zhí)業(yè)中存在的掛靠現(xiàn)象不是秘密。百度百科上“建造師掛靠”條目這樣解說(shuō)：“為了滿足建筑企業(yè)施工資質(zhì)中對(duì)于建造師數(shù)量的要求，一些建筑企業(yè)尋找一些建造師注冊(cè)到該公司，而不用直接到該公司上班的行為，這就叫建造師掛靠?！蓖砜烧f(shuō)明“監(jiān)理師掛靠”。掛靠分為掛證不掛章、掛證又掛章兩種，前者僅用于資質(zhì)，后者用于工程業(yè)務(wù)。所謂掛證不掛章就是只把建造師注冊(cè)證掛出去，注冊(cè)章在自己手里。注冊(cè)證掛到企業(yè)里，企業(yè)只可以用來(lái)申請(qǐng)資質(zhì)或者資質(zhì)升級(jí)，并不能去接工程。所謂掛證又掛章就是注冊(cè)證和注冊(cè)章都要放到掛靠的企業(yè)，企業(yè)可以拿此去投標(biāo)、去接工程等。
掛靠執(zhí)業(yè)是監(jiān)理師建造師的假象執(zhí)業(yè)。掛證不掛章的后果是提高了企業(yè)資質(zhì)，但增加了該企業(yè)所接建設(shè)項(xiàng)目的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)。掛證又掛章直接增加了企業(yè)所承接工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，危害是明顯的。當(dāng)前建筑業(yè)工程質(zhì)量安全形勢(shì)頗為嚴(yán)峻，監(jiān)理師建造師掛靠執(zhí)業(yè)起了推波助瀾作用。
2、監(jiān)理、施工及建設(shè)單位互相通謀
監(jiān)理單位和施工單位相互通謀并謀取經(jīng)濟(jì)利益，監(jiān)理師對(duì)施工單位危害工程質(zhì)量和安全的行為就視而不見(jiàn)，損害建設(shè)單位的利益。建設(shè)單位和施工單位相互通謀謀取經(jīng)濟(jì)利益，忽悠監(jiān)理單位，給工程建設(shè)留下質(zhì)量安全隱患。
3、監(jiān)理、施工及供應(yīng)單位關(guān)系復(fù)雜
由于監(jiān)理單位、施工單位與建筑材料設(shè)備的供應(yīng)單位存在投資關(guān)系、人事隸屬關(guān)系或其他利害關(guān)系，因此監(jiān)理師難以真正公正獨(dú)立的履職，建造師在經(jīng)濟(jì)利益上會(huì)“胳膊朝里拐”。監(jiān)理師會(huì)干擾建造師對(duì)建筑材料設(shè)備的安全性能和質(zhì)量檢查；建造師或者主動(dòng)降低建筑材料設(shè)備的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，或者放松放寬對(duì)建筑材料設(shè)備的檢查檢驗(yàn)。
4、總監(jiān)理工程師兼任總監(jiān)項(xiàng)目過(guò)多
監(jiān)理單位總監(jiān)短缺使得總監(jiān)身價(jià)飆升。同時(shí)擔(dān)任幾個(gè)（有的遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)法定標(biāo)準(zhǔn)）工程項(xiàng)目總監(jiān)的監(jiān)理工程師，往往對(duì)外交往應(yīng)酬多、出差外地外國(guó)多，真正在施工現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間極為有限。有的總監(jiān)甚至不知道自己還擔(dān)任了哪個(gè)施工項(xiàng)目的總監(jiān)，總監(jiān)代表遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能挑起總監(jiān)的責(zé)任，質(zhì)量安全管理中就出現(xiàn)空白和走過(guò)場(chǎng)。
5、施工項(xiàng)目負(fù)責(zé)人社交過(guò)于繁忙
有些施工項(xiàng)目負(fù)責(zé)人熱衷于社會(huì)交際，打開(kāi)社會(huì)關(guān)系。他們?cè)谑┕がF(xiàn)場(chǎng)工作時(shí)間很少，有的關(guān)鍵時(shí)刻也不在施工現(xiàn)場(chǎng)，質(zhì)量安全隱患就自然不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，不能及時(shí)排除。今年7月住建部頒布《建筑施工企業(yè)負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人施工現(xiàn)場(chǎng)帶班暫行辦法》，規(guī)定“項(xiàng)目負(fù)責(zé)人每月帶班生產(chǎn)時(shí)間不得少于本月施工時(shí)間的80%”。希望新規(guī)定能得到真正執(zhí)行。
（三）監(jiān)理與建造師質(zhì)安意識(shí)薄弱
從《建筑施工安全事故案例分析》、《建設(shè)工程重大質(zhì)量事故警示錄》兩書分析，由施工單位、監(jiān)理單位承擔(dān)責(zé)任的事故，因?yàn)樗麄兊募夹g(shù)能力不足、技術(shù)水平不夠而導(dǎo)致的占極少數(shù)。而質(zhì)量安全意識(shí)不到位、管理措施不當(dāng)、技術(shù)措施不到位的占絕大多數(shù)。
1、安全事故方面：上海的11.15火災(zāi)事件項(xiàng)目，施工單位違法中標(biāo)，施工中轉(zhuǎn)包和層層違法分包，無(wú)特種作業(yè)操作資格證的人員從事電焊危險(xiǎn)作業(yè)，施工現(xiàn)場(chǎng)混亂，發(fā)現(xiàn)安全隱患未及時(shí)排除等，終于導(dǎo)致大火發(fā)生。安全事故不是因?yàn)榧夹g(shù)能力不夠，而是安全意識(shí)不足。
2、質(zhì)量事故方面：1995年，上海奉賢貝港橋坍塌質(zhì)量事故，原因是施工單位擅自越級(jí)施工，承包橋梁下部結(jié)構(gòu)后，轉(zhuǎn)包給私人承包施工。施工時(shí)偷工減料，弄虛作假導(dǎo)致施工質(zhì)量低劣。質(zhì)監(jiān)站在事故前檢查施工質(zhì)量后指出5個(gè)問(wèn)題，要求弄清情況后再施工。施工單位對(duì)質(zhì)監(jiān)站提出的質(zhì)量問(wèn)題，既未進(jìn)行檢測(cè)，也未予答復(fù)而繼續(xù)施工，導(dǎo)致大橋坍塌。
三、提升監(jiān)理與建造師安全質(zhì)量管控能力的對(duì)策
上海市監(jiān)理師建造師隊(duì)伍建設(shè)面臨壯大隊(duì)伍和提高素質(zhì)的雙重壓力。
（一）壯大監(jiān)理與建造師隊(duì)伍，提供質(zhì)量安全管理人才保障
1、把建造師執(zhí)業(yè)資格考試改為每年兩次
現(xiàn)行的建造師執(zhí)業(yè)資格考試是每年一次。每年一次的執(zhí)業(yè)資格考試制度至少有兩個(gè)缺陷：一是部分當(dāng)年考試沒(méi)通過(guò)的考生，由于沒(méi)有趁熱打鐵的機(jī)會(huì)及時(shí)再考，第二年的考試成績(jī)則更差，再以后就可能放棄考試。二是他們“工作旺季”和“考試復(fù)習(xí)”正好發(fā)生在同一時(shí)段，由于社會(huì)就業(yè)壓力大，考生就自然放棄考試轉(zhuǎn)而工作，而這一等至少是一年，一年后由于種種原因也未必再考。建議建造師執(zhí)業(yè)資格考試實(shí)行一年兩考，可加快壯大建造師隊(duì)伍，也給“應(yīng)考者”更多的考試機(jī)會(huì)。實(shí)行若干年一年兩考后，使得注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員數(shù)量與社會(huì)需求基本平衡的后再恢復(fù)每年考一次的制度。
2、改進(jìn)和沿用執(zhí)業(yè)資格的“認(rèn)定”方式
建造師考試執(zhí)業(yè)資格中，“會(huì)考的不會(huì)做，會(huì)做的不會(huì)考”現(xiàn)象十分突出。不會(huì)考的人往往是年齡偏大，長(zhǎng)期在施工一線工作，是生產(chǎn)和管理骨干，他們沒(méi)功夫去復(fù)習(xí)迎考。彌補(bǔ)書面考試的不足或缺陷，可以借鑒“考核認(rèn)定”辦法。我國(guó)的土木工程師、電氣工程師、造價(jià)工程師等都曾經(jīng)適用過(guò)“考核認(rèn)定”。
建議政府管理部門就建造師考試，能伴之于部分的“考核認(rèn)定”方式，設(shè)定年齡或工作年限、工作業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的人員，其部分課程可以用“認(rèn)定”替代考試。這不僅能更好的鑒定出他們的個(gè)人執(zhí)業(yè)能力，解決經(jīng)驗(yàn)豐富但學(xué)歷不高的矛盾，也是為社會(huì)造就更多的高級(jí)緊缺人才。
3、培育優(yōu)質(zhì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，提高考試合格率
當(dāng)前監(jiān)理師建造師考前培訓(xùn)市場(chǎng)是全開(kāi)放的,但其副作用也是明顯的。當(dāng)下考前培訓(xùn)機(jī)構(gòu)星羅棋布，虛假培訓(xùn)宣傳層出不窮。商業(yè)網(wǎng)站、咨詢公司、大學(xué)內(nèi)設(shè)的院系、基層政府部門、報(bào)刊雜志、工會(huì)技協(xié)都在辦考前培訓(xùn)。由于辦學(xué)資格沒(méi)有門檻、辦學(xué)過(guò)程沒(méi)有規(guī)范、辦學(xué)效果沒(méi)有評(píng)價(jià)，監(jiān)理師建造師的考試出考率在下降，考試合格率在下降中。
據(jù)近三年統(tǒng)計(jì)，上海市監(jiān)理師出考率從92%下降到85%，合格率從39%下降到31%。優(yōu)秀的考前培訓(xùn)機(jī)構(gòu)最高合格率為45%，最次的合格率為6%。上海市一級(jí)建造師出考率從78.9%下降到70.0%，二級(jí)建造師出考率從82.7%下降到70.0%。一級(jí)建造師考試合格率平均在13.0%；二級(jí)建造師考試合格率平均在23.3%。優(yōu)秀的一級(jí)建造師考前培訓(xùn)機(jī)構(gòu)最高合格率不超過(guò)30%；二級(jí)建造師不超過(guò)35%。
建議政府有關(guān)部門用競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制遴選監(jiān)理師建造師考前培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，淘汰一部分三無(wú)（無(wú)資質(zhì)、無(wú)場(chǎng)地、無(wú)師資）培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，政府公布考前培訓(xùn)機(jī)構(gòu)評(píng)優(yōu)名單，使正規(guī)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)集中用好培訓(xùn)資源，提高考試合格率。
（二）建立以質(zhì)量安全為核心的監(jiān)理與建造師繼續(xù)教育制度
2006年9月頒布的《注冊(cè)監(jiān)理工程師繼續(xù)教育暫行辦法》規(guī)定了必修課四項(xiàng)內(nèi)容：國(guó)家近期頒布的與工程監(jiān)理有關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和政策；工程監(jiān)理與工程項(xiàng)目管理的新理論、新方法；工程監(jiān)理案例分析；注冊(cè)監(jiān)理工程師職業(yè)道德。選修課也為四項(xiàng)內(nèi)容：地方及行業(yè)近期頒布的與工程監(jiān)理有關(guān)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和政策；工程建設(shè)新技術(shù)、新材料、新設(shè)備及新工藝；專業(yè)工程監(jiān)理案例分析；需要補(bǔ)充的其它與工程監(jiān)理業(yè)務(wù)有關(guān)的知識(shí)。
2010年11月頒布的《注冊(cè)建造師繼續(xù)教育管理暫行辦法》規(guī)定了四項(xiàng)必修課內(nèi)容：工程建設(shè)相關(guān)的法律法規(guī)和有關(guān)政策、注冊(cè)建造師職業(yè)道德和誠(chéng)信制度、建設(shè)工程項(xiàng)目管理的新理論、建設(shè)工程項(xiàng)目管理案例分析。選修課原則規(guī)定為：各專業(yè)牽頭部門、各省級(jí)主管部門認(rèn)為建造師需要補(bǔ)充的與建設(shè)工程項(xiàng)目管理有關(guān)的知識(shí)。
應(yīng)該說(shuō)這兩個(gè)暫行辦法的規(guī)定比較全面系統(tǒng)。我們認(rèn)為，由于當(dāng)下建設(shè)工程安全質(zhì)量形勢(shì)的嚴(yán)峻性，在未來(lái)若干年內(nèi)，監(jiān)理師建造師繼續(xù)教育選修課內(nèi)容應(yīng)該突出建設(shè)工程“質(zhì)量和安全”教育，包括質(zhì)量安全管理的法律制度、技術(shù)及推廣應(yīng)用、職業(yè)道德教育。特別需要拓展見(jiàn)識(shí)，學(xué)習(xí)國(guó)際社會(huì)和發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量安全的管理制度和經(jīng)驗(yàn)。通過(guò)繼續(xù)教育提升監(jiān)理師建造師的安全質(zhì)量管控能力，從而提升整個(gè)建設(shè)工程管理水平。
（三）加強(qiáng)監(jiān)理與建造師管理，降低建設(shè)工程質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)
1、以施工項(xiàng)目為單位，設(shè)置監(jiān)理與建造師配置標(biāo)準(zhǔn)
我國(guó)部門規(guī)章對(duì)建筑企業(yè)設(shè)置了注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員配置標(biāo)準(zhǔn)，但沒(méi)有建設(shè)項(xiàng)目注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員配置標(biāo)準(zhǔn)。如《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》和《施工企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》，對(duì)企業(yè)的各類注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員設(shè)置了最低配置標(biāo)準(zhǔn)。2000年版的《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》規(guī)定，“監(jiān)理單位……必須在施工現(xiàn)場(chǎng)建立項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)”，但對(duì)人員配置只有“監(jiān)理人員應(yīng)專業(yè)配套數(shù)量滿足工程項(xiàng)目監(jiān)理工作的需要”的原則規(guī)定，沒(méi)有監(jiān)理師配置的數(shù)量規(guī)定。2001版的《建設(shè)工程施工項(xiàng)目管理規(guī)范》規(guī)定，“項(xiàng)目經(jīng)理部的人員配置應(yīng)滿足施工項(xiàng)目管理的需要”，但沒(méi)有注冊(cè)建造師配置的數(shù)量規(guī)定。
鑒于監(jiān)理師建造師對(duì)工程質(zhì)量安全的重大責(zé)任，建議政府部門在規(guī)范性文件中規(guī)定每個(gè)施工項(xiàng)目中的監(jiān)理師、建造師的最低配置標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定項(xiàng)目經(jīng)理部中分管質(zhì)量安全的副經(jīng)理必須是注冊(cè)建造師。為了防止監(jiān)理師建造師在同一個(gè)時(shí)間段內(nèi)過(guò)多的在建設(shè)項(xiàng)目上兼職，還要同步規(guī)定總監(jiān)、總監(jiān)代表、監(jiān)理師、建造師的兼職數(shù)量，以及在什么情況和條件下可以在多個(gè)建設(shè)項(xiàng)目上同時(shí)執(zhí)業(yè)。
2、完善制度嚴(yán)肅執(zhí)法，杜絕監(jiān)理與建造師掛靠注冊(cè)
我國(guó)部門規(guī)章規(guī)定了監(jiān)理師建造師申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)的條件。2006頒布的《注冊(cè)建造師管理規(guī)定》明確，擔(dān)任施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的應(yīng)當(dāng)受聘并注冊(cè)于一個(gè)具有施工資質(zhì)的企業(yè)。2006年1月頒布的《注冊(cè)監(jiān)理工程師管理規(guī)定》明確，取得資格證書的人員從事工程監(jiān)理執(zhí)業(yè)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)受聘并注冊(cè)于一個(gè)具有工程監(jiān)理資質(zhì)的單位。但在實(shí)踐中，假受聘真掛靠十分張狂，公開(kāi)標(biāo)價(jià)，甚至還有專業(yè)掛靠服務(wù)的機(jī)構(gòu)和網(wǎng)站。
建議政府部門細(xì)化對(duì)監(jiān)理師建造師“應(yīng)當(dāng)受聘于”一個(gè)監(jiān)理單位或施工單位的規(guī)定，確認(rèn)“掛靠”執(zhí)業(yè)屬于“惡意串通，損害國(guó)家、集體或者第三人利益的”的無(wú)效民事行為，在制度建設(shè)上進(jìn)一步杜絕掛靠執(zhí)業(yè)的漏洞或縫隙。建議建筑行政執(zhí)法部門提升監(jiān)理師建造師注冊(cè)執(zhí)業(yè)的常態(tài)執(zhí)法要求，沒(méi)收個(gè)人掛靠的非法所得，對(duì)被掛靠企業(yè)給予必要的行政處罰，封殺掛靠現(xiàn)象。這樣可以有效降低因“掛靠”給建設(shè)工程帶來(lái)的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)。
關(guān)鍵字：風(fēng)險(xiǎn)；公路工程；合同風(fēng)險(xiǎn)；管理與防范
中圖分類號(hào)： [DF525] 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：
1.前言
風(fēng)險(xiǎn)是任何工程項(xiàng)目中都存在的，現(xiàn)代公路工程項(xiàng)目的特點(diǎn)是規(guī)模大、技術(shù)新穎、持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、參加單位多、與環(huán)境接口復(fù)雜，可以用危機(jī)四伏來(lái)形容。此外，構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的因素是多方面的，有實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)因素、道德風(fēng)險(xiǎn)因素和心理風(fēng)險(xiǎn)因素。它們分別由不可抗力、故意行為和意外過(guò)失造成。一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，就意味著釀成了風(fēng)險(xiǎn)事故，也必然要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)損失。公路建設(shè)行業(yè)就是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，它危險(xiǎn)性高、涉及面廣，是很容易出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事故和付出較高損失的行業(yè)。面對(duì)這一問(wèn)題，公路工程的合同風(fēng)險(xiǎn)管理顯得尤為重要。
2 公路建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)的管理
2.1 風(fēng)險(xiǎn)管理的起源
最早出現(xiàn)“風(fēng)險(xiǎn)管理”這一術(shù)語(yǔ)，是 1950 年加拉格爾在調(diào)查報(bào)告《費(fèi)用控制的新時(shí)期———風(fēng)險(xiǎn)管理》中提出的；1963 年梅爾與赫奇斯的《企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理》一文的發(fā)表，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理這一理論進(jìn)行了進(jìn)一步系統(tǒng)的研究和說(shuō)明；我國(guó)系統(tǒng)的引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理理論要?dú)w功與我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的宋明哲先生，他在 1984 年出版的《風(fēng)險(xiǎn)管理》一書為中國(guó)打開(kāi)了風(fēng)險(xiǎn)管理與防范之門。以上述理論為基礎(chǔ)，，可以較為準(zhǔn)確的理解公路建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)的含義。
2.2 合同的定義和特征
隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和法律法規(guī)的不斷完善，公路工程建設(shè)市場(chǎng)主體間的關(guān)系逐漸變成了合同關(guān)系，而公路工程建設(shè)市場(chǎng)各主體之間的行為也主要依據(jù)合同來(lái)加以約束。合同是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然產(chǎn)物，也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的紐帶。工程合同訂立的基本目的就是為了在合同當(dāng)事人之間有效和合理的分配風(fēng)險(xiǎn)。
整體上說(shuō)，合同是指具有平等民事主體資格的當(dāng)事人，為了達(dá)到一定目的，經(jīng)過(guò)自愿、平等、協(xié)商一致設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系達(dá)成的協(xié)議。我國(guó)于 1999 年 10 月 1 日起實(shí)施《中華人民共和國(guó)合同法》，迄今已經(jīng)有 12 個(gè)年頭。它作為一種當(dāng)事人雙方的法律行為，時(shí)刻制約著活動(dòng)雙方的違法違約行為，使雙方當(dāng)事人在合同中具有平等的地位。
具體說(shuō)，公路工程合同又包含廣義和狹義兩種概念：狹義的公路工程合同是指承包人進(jìn)行公路工程建設(shè)，發(fā)包人支付價(jià)款的合同，它包括工程勘察、設(shè)計(jì)和施工合同；而廣義的公路建設(shè)工程合同包含了與公路建設(shè)工程項(xiàng)目相關(guān)的所有合同，除勘察、設(shè)計(jì)和施工合同外，還包括工程咨詢合同、工程監(jiān)理合同、工程招投標(biāo)合同、材料和設(shè)備采購(gòu)合同、設(shè)備租賃合同以及各種技術(shù)合同等。
2.3 公路建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理
公路建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理是整個(gè)項(xiàng)目管理的核心部分，其目的是保證工程項(xiàng)目總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因而，從項(xiàng)目時(shí)間、質(zhì)量和成本目標(biāo)來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)管理與項(xiàng)目管理的目標(biāo)是一致的。究竟何為公路建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)？我們可以這樣定義：指公路建設(shè)活動(dòng)中一切與公路建設(shè)工程合同有關(guān)的損失發(fā)生的可能性。它不僅包含合同履行過(guò)程中合同當(dāng)事人損失發(fā)生的可能性，還包括合同制定過(guò)程中和制定前后合同當(dāng)事人損失發(fā)生的可能性。其次，公路項(xiàng)目建設(shè)作為高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，在整個(gè)施工活動(dòng)進(jìn)行過(guò)程中有很多復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)因素，但這里的公路建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)不是指建設(shè)活動(dòng)中一切風(fēng)險(xiǎn)，而是其中所涉及的與公路建設(shè)工程合同相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。例如合同確立以后，由于市場(chǎng)變化引起了原材料價(jià)格的變化，這樣的風(fēng)險(xiǎn)是不可預(yù)料的，同時(shí)也是合同風(fēng)險(xiǎn)的一部分。因此說(shuō)，公路建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)中的損失是合同主體非故意的、非計(jì)劃的、非預(yù)期的損失。
2.4 公路建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)的特征
①這種風(fēng)險(xiǎn)多屬社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)代一般意義上的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)意指在一定條件下某種自然現(xiàn)象、生理現(xiàn)象或社會(huì)現(xiàn)象是否發(fā)生、及對(duì)人類社會(huì)財(cái)富和生命安全是否造成損失和損失程度的客觀不確定性建設(shè)項(xiàng)目作為社會(huì)活動(dòng)一個(gè)重要的組成部分，肩負(fù)和承擔(dān)著巨大的責(zé)任和使命，同時(shí)也面臨著巨大的挑戰(zhàn)，即能否及時(shí)有效地防范各種高風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生，確保人民生命財(cái)產(chǎn)安全。
②這類風(fēng)險(xiǎn)屬靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)主要是指自然災(zāi)害和意外事故帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也是不可回避的風(fēng)險(xiǎn)。工程活動(dòng)中遇到突況和意外事故的可能性是無(wú)法預(yù)測(cè)和估量的，因而，風(fēng)險(xiǎn)相伴而生，一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故，損失是慘重的。
③這類風(fēng)險(xiǎn)屬純粹風(fēng)險(xiǎn)，即只有損失機(jī)會(huì)，而無(wú)獲利可能。所以說(shuō)這種風(fēng)險(xiǎn)可能造成的結(jié)果只有兩個(gè)，一是沒(méi)有損失，二是造成損失。但與投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)相比，這類風(fēng)險(xiǎn)是可保的。
④這類風(fēng)險(xiǎn)屬特定風(fēng)險(xiǎn)，一般較易為人們所控制和防范。
⑤公路建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)中既有財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，也有人身風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。
2.5 公路建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的意義
著名心理學(xué)家馬斯洛（A·H·Maslow)的需要層次論有五個(gè)層次，而安全需要?jiǎng)t恰居第二，這是一種與生俱來(lái)的需要。這足以說(shuō)明人類對(duì)于安全的重視和關(guān)注。
公路建設(shè)工程合同主體進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的目的就在于尋求安全保障，它的意義如下：
①有利于公路建設(shè)工程主體的穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)和向好發(fā)展；②有利于提高公路建設(shè)工程合同主體的經(jīng)濟(jì)效益，以達(dá)到經(jīng)濟(jì)利益最大化；③有利于提高公路建設(shè)工程的整體質(zhì)量，保障人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全；④有利于及時(shí)解決公路工程款拖欠問(wèn)題，給廣大農(nóng)民工帶來(lái)利益和方便，鞏固社會(huì)穩(wěn)定；⑤有利于發(fā)展和完善公路建設(shè)行業(yè)市場(chǎng)，有利于擴(kuò)寬視野與國(guó)際接軌，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)水平的提高；⑥有利于提高我國(guó)公路建設(shè)行業(yè)和企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，并勇敢接受國(guó)際挑戰(zhàn)。
3 公路建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制
公路建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)的防范，既要在合同訂立時(shí)預(yù)防，還要在合同履行過(guò)程中進(jìn)行。我們應(yīng)清楚認(rèn)識(shí)公路建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)所造成的嚴(yán)重后果，防患于未然。
3.1 成立專門的合同管理機(jī)構(gòu)
合同管理機(jī)構(gòu)的職能是具有服務(wù)性和監(jiān)督性的雙重屬性。即進(jìn)行工程合同談判前，承包人應(yīng)設(shè)立專門的合同管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)合同的訂閱，并實(shí)施監(jiān)督、管理、控制。這個(gè)專門的機(jī)構(gòu)應(yīng)包含各方人員，如項(xiàng)目管理人員、施工管理人員、工程技術(shù)人員以及法律顧問(wèn)在內(nèi)的專業(yè)團(tuán)隊(duì)，他們負(fù)責(zé)管理、監(jiān)督整個(gè)工程活動(dòng)的進(jìn)行。例如，在合同簽訂前，對(duì)合作對(duì)象進(jìn)行仔細(xì)審核，深入了解。此外，我們主張，一切合同都應(yīng)當(dāng)采取書面的形式訂立。因此，訂立合同時(shí)，要力爭(zhēng)做到用詞準(zhǔn)確，表達(dá)清楚，約定明確，避免產(chǎn)生歧義。
3.2 合理轉(zhuǎn)移合同風(fēng)險(xiǎn)
在合同有效期內(nèi)，對(duì)可以預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，合同雙方應(yīng)依據(jù)合同，各自承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任；對(duì)于一些無(wú)法預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，我們可以采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式來(lái)解決。推行索賠制度是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的有效方法，可盡可能把風(fēng)險(xiǎn)降到最低程度。在實(shí)際工程中，索賠是雙向的，承包人可以向業(yè)主索賠，業(yè)主也可以向承包人索賠。目前在中國(guó)，人們對(duì)于索賠的認(rèn)識(shí)較淺，成功索賠的案例也較少，工程索賠制度未普遍推行。面對(duì)這樣的現(xiàn)狀，作為承包人和業(yè)主既要增強(qiáng)市場(chǎng)意識(shí)、法律意識(shí)、合同意識(shí)、管理意識(shí)，更關(guān)鍵的是要學(xué)會(huì)科學(xué)的索賠方法?？茖W(xué)的索賠方法是合理合法的轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險(xiǎn)的主要手段。同樣，在古代也有經(jīng)典的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移示例?！扮S運(yùn)”相信大家都不陌生，它是一種頗具中國(guó)特色的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移技術(shù)。
3.3 建立合同管理的微機(jī)信息系統(tǒng)
合同風(fēng)險(xiǎn)管理在工程建設(shè)項(xiàng)目管理中具有十分重要的作用。隨著公路工程建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模擴(kuò)大，合同標(biāo)的日趨龐大，涉及合同的內(nèi)容、條款日益增多，國(guó)內(nèi)采用的傳統(tǒng)合同管理方法和手段已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)現(xiàn)代化的大型公路建設(shè)項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)管理要求，而微機(jī)信息系統(tǒng)既方便又快捷，不但節(jié)省了時(shí)間，也減少了人力物力。所以說(shuō)，建立合同管理的微機(jī)信息系統(tǒng)是時(shí)代的需要，是提高管理水平的必經(jīng)之路。
3.4 提高公路建設(shè)工程合同人員的綜合素質(zhì)
定期對(duì)合同管理人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，普及合同法制教育，增強(qiáng)合同概念和合同管理知識(shí)，使他們能更好地履行自己的職責(zé)，在關(guān)鍵時(shí)刻，能及時(shí)應(yīng)對(duì)和處理突發(fā)狀況。這對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的防范是及其有力的。
4 結(jié) 論
綜上所述，公路建設(shè)工程合同的訂立和履行是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，它牽涉到公路工程活動(dòng)的方方面面，它以法律的形式規(guī)范著合同雙方的行為。面對(duì)公路建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)，我們應(yīng)該通過(guò)加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的方法，提高企業(yè)的合同風(fēng)險(xiǎn)管理水平和防范能力，切實(shí)有效地預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生。
參考文獻(xiàn)
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【關(guān)鍵詞】分項(xiàng)承包；包工頭；工傷事故；法律界定；賠償責(zé)任
1. 前言
改革開(kāi)放后我國(guó)建筑工程建設(shè)呈飛速發(fā)展態(tài)勢(shì)，同時(shí)，相關(guān)部門也出臺(tái)了大量的法律、法規(guī)，規(guī)范著建筑工程的承包行為。1994年、1998年我國(guó)分別頒發(fā)了《勞動(dòng)法》和《建筑法》，從用人單位資質(zhì)角度規(guī)范建筑市場(chǎng)的用工行為?！督ㄖā穼?duì)從事建筑活動(dòng)的人員和單位有明確的技術(shù)和資質(zhì)要求，符合條件、資質(zhì)的建筑企業(yè)才能構(gòu)成勞動(dòng)法上的用人單位，建筑市場(chǎng)的用人單位主要指符合資質(zhì)條件的企業(yè)法人，而取得村鎮(zhèn)建筑工匠從業(yè)資格的個(gè)人，只允許獨(dú)立或合伙承包規(guī)定范圍內(nèi)的村鎮(zhèn)建筑工程，沒(méi)有資格承包其他工程項(xiàng)目。2005年8月5日，建設(shè)部《關(guān)于建立和完善勞務(wù)分包制度發(fā)展建筑勞務(wù)企業(yè)的意見(jiàn)》，明確了“要在3年時(shí)間，在全國(guó)建立基本規(guī)范的建筑勞務(wù)分包制度，農(nóng)民工基本被勞務(wù)企業(yè)或其他用工企業(yè)直接吸納，'包工頭'承攬分包業(yè)務(wù)基本禁止”。然而，筆者在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，近8年期間，“包工頭”承攬業(yè)務(wù)現(xiàn)象卻屢禁不止、泛濫成災(zāi)、事故不斷：在網(wǎng)絡(luò)、報(bào)紙等各種媒體關(guān)于建筑工程事故的報(bào)道無(wú)不充斥著“包工頭”、“工傷事故”的字樣；與此同時(shí)，在工傷責(zé)任的承擔(dān)上建筑企業(yè)、“包工頭”各自推諉，導(dǎo)致務(wù)工人員的合法權(quán)益無(wú)法得到應(yīng)有的保障。因此，理清建筑工程“包工”現(xiàn)象的不同類型、當(dāng)事人的法律關(guān)系，才能更好的規(guī)范建筑市場(chǎng)的用工行為，在建筑工程中發(fā)生工傷事故糾紛時(shí)能正確適用法律，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。
2. 分項(xiàng)承包的類型
2.1由于建筑工程的層層分項(xiàng)承包，從而導(dǎo)致“包工頭”現(xiàn)象的產(chǎn)生。實(shí)際工作中“包工頭”與建筑企業(yè)簽訂的合同，通常以“施工合同”的形式出現(xiàn)。建筑企業(yè)出于降低成本的需要，往往不直接招聘工人，而是雇傭“包工頭”進(jìn)行招聘并組建施工隊(duì)。建筑企業(yè)與“包工頭”保持單向聯(lián)系，由包工頭負(fù)責(zé)領(lǐng)取并發(fā)放工人工資，且合同規(guī)定由包工頭負(fù)責(zé)工傷事故賠償責(zé)任。但一旦發(fā)生工傷事故，包工頭無(wú)力賠償，建筑企業(yè)推卸賠償責(zé)任。經(jīng)過(guò)對(duì)大量案件的調(diào)研分析，筆者選取了建筑工程違法分包的兩個(gè)典型案例，以期望理清建筑工程分項(xiàng)承包的類型。
（1）案例一：A經(jīng)人介紹到某建筑公司從事砌墻工作，但與建筑公司未簽訂書面勞動(dòng)合同。該建筑公司項(xiàng)目經(jīng)理B承包了建筑公司的一個(gè)附屬工程，并將圍墻分包給C，C安排A在該工程施工。A在施工過(guò)程中，不慎從高處墜落受傷。A要求建筑公司為其申請(qǐng)工傷認(rèn)定，并支付其工傷待遇。但該建筑公司認(rèn)為，A系C聘請(qǐng)的人員，工資是由C負(fù)責(zé)結(jié)算，故公司與A之間不存在勞動(dòng)關(guān)系。A不服，遂向當(dāng)?shù)貏趧?dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)提出申訴。
（2）案例二：D是外地農(nóng)民，在某工地工作。某省建筑公司是該工程總承包商，其將工程中的部分工程包給了個(gè)體包工頭E，D在E的包工隊(duì)里干活，與E按日結(jié)算工資。在施工過(guò)程中，D右手食指在工作中不慎被機(jī)械切掉，當(dāng)即被送入醫(yī)院救治，該建筑公司為其墊付了部分醫(yī)療費(fèi)。D認(rèn)為自己在工作中受傷屬工傷，要申報(bào)工傷，于是申請(qǐng)勞動(dòng)仲裁，要求確認(rèn)與建筑公司存在勞動(dòng)關(guān)系。仲裁裁決D與建筑公司存在勞動(dòng)關(guān)系后，該公司不服，向法院。
2.2經(jīng)過(guò)對(duì)上述兩案例的分析與整理，包工頭與建筑企業(yè)的“施工合同”從法律上看，主要是兩種合同：一種是企業(yè)內(nèi)部職工與建筑企業(yè)簽訂的承包合同，另一種是社會(huì)人員與建筑企業(yè)簽訂的工程承包合同。 兩種不同情形處理結(jié)果各不相同，在工傷事故中，企業(yè)、包工頭應(yīng)承擔(dān)比例、賠償責(zé)任也不盡相同。
（1）企業(yè)內(nèi)部職工承包。
職工與建筑企業(yè)簽訂的承包合同，屬于內(nèi)部承包合同，從本質(zhì)上說(shuō)這種內(nèi)部合同并沒(méi)有對(duì)外效力。內(nèi)部承包合同只是企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理方式的變化，承包合同的產(chǎn)生并不導(dǎo)致工人與建筑企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系用人主體的變化[1]。名義上工人與“包工頭”簽訂了勞動(dòng)合同，實(shí)際上，“包工頭”還是建筑企業(yè)的內(nèi)部職工，其是以建筑公司的名義履行承包合同并且與工人發(fā)生法律關(guān)系。建筑企業(yè)從施工人的勞動(dòng)中直接獲利，工人的工資也來(lái)源于建筑企業(yè)的效益。因此在建筑企業(yè)采取租賃或者承包經(jīng)營(yíng)時(shí)，與工人簽訂勞動(dòng)合同時(shí)候，建筑企業(yè)仍然是用人單位一方[2]。在案例一中，B是公司的項(xiàng)目經(jīng)理，B與公司存在直接的人事管理關(guān)系。二者簽訂的承包合同屬于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理方式的變化，建筑企業(yè)對(duì)B的工程有直接、全面的管理?xiàng)l件與能力，工人A事實(shí)上還是為建筑企業(yè)工作。
（2）社會(huì)人員外部承包。
與企業(yè)內(nèi)部承包不同，外包承包的包工頭與建筑企業(yè)沒(méi)有勞動(dòng)法律關(guān)系。此時(shí)，工人與建筑企業(yè)之間的關(guān)系，根據(jù)勞動(dòng)保障部《關(guān)于確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系有關(guān)事項(xiàng)的通知》第4條規(guī)定建筑施工、礦山企業(yè)等用人單位將工程（業(yè)務(wù)）或經(jīng)營(yíng)權(quán)發(fā)包給不具備用工主體資格的組織或自然人，對(duì)該組織或自然人招用的勞動(dòng)者，由具備用工主體資格的發(fā)包方承擔(dān)用工主體責(zé)任。在這種用工類型中，建筑企業(yè)與工人均符合建立勞動(dòng)關(guān)系的主體資格，工人從事的是建筑企業(yè)有報(bào)酬的勞動(dòng)，且其從事的勞動(dòng)屬于建筑企業(yè)的業(yè)務(wù)組成部分，因此工人與企業(yè)建立了事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系[3]。在案例二中，D是“包工頭”E雇傭的臨時(shí)性勞務(wù)人員，但D從事的勞動(dòng)屬于建筑企業(yè)的業(yè)務(wù)組成部分。因此，應(yīng)該由建筑企業(yè)對(duì)其承擔(dān)用人單位責(zé)任，“包工頭”E對(duì)于工人僅成立民事雇傭關(guān)系。
3. 工人與建筑公司、“包工頭”的法律關(guān)系
（1）實(shí)際工作中，工程的分包主要分為 “包工”型和“包工包料”型。僅“包工”情形下，“包工頭”僅僅承包工程的某一個(gè)具體的工種，如土石方、混泥土澆筑、油漆作業(yè)、鋼筋作業(yè)等，工程的技術(shù)性問(wèn)題完全由工程項(xiàng)目部派技術(shù)人員指導(dǎo)施工。工資結(jié)算時(shí)，建筑企業(yè)與“包工頭”結(jié)算的僅僅是工程預(yù)算中的人工費(fèi)，“包工頭”自己往往也提供部分勞務(wù)，但更多的是代建筑企業(yè)管理勞務(wù)。 而“包工包料”情形下，“包工頭”墊資對(duì)具體的工種進(jìn)行承包，對(duì)于工程的管理有較大的獨(dú)立性與自主性。
（2）無(wú)論采取“包工”還是“包工包料”，都不能改變分包合同的性質(zhì)以及當(dāng)事人之間的法律關(guān)系。不能因?yàn)椴扇 鞍ぐ稀毙问骄兔獬ㄖ髽I(yè)在工傷事故中的賠償責(zé)任，也不能據(jù)此認(rèn)定“包工頭”有用人單位資格?！秳趧?dòng)部關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)》規(guī)定中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)、個(gè)體經(jīng)濟(jì)組織與勞動(dòng)者之間，只要形成勞動(dòng)關(guān)系，即勞動(dòng)者事實(shí)上已成為企業(yè)、個(gè)體經(jīng)濟(jì)組織的成員，并為其提供有償勞動(dòng)，適用勞動(dòng)法。
（3）以上分析，無(wú)論是企業(yè)職工的內(nèi)部承包，還是社會(huì)人員外部承包，施工人員都只與建筑企業(yè)成立勞動(dòng)關(guān)系。對(duì)于沒(méi)有領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照和合法用工權(quán)的個(gè)人，如企業(yè)職工、“包工頭”等，與向其提供勞務(wù)的工人，只能發(fā)生雇傭法律關(guān)系。根據(jù)勞動(dòng)法、民法通則等的規(guī)定，因工傷事故發(fā)生的索賠糾紛，根據(jù)勞動(dòng)法，建筑企業(yè)要承擔(dān)無(wú)過(guò)錯(cuò)連帶責(zé)任。而對(duì)于工資等民事糾紛，工人不能直接向企業(yè)請(qǐng)求賠償。
4. 建筑企業(yè)、包工頭在工傷事故中的責(zé)任分配
在工程違法分包、非法轉(zhuǎn)包發(fā)生工傷事故的時(shí)候，建筑企業(yè)必須對(duì)工人的損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。建筑企業(yè)與“包工頭”內(nèi)部追償時(shí)，則根據(jù)各自的過(guò)錯(cuò)程度，按比例承擔(dān)責(zé)任。
4.1建筑企業(yè)對(duì)外與包工頭承擔(dān)連帶責(zé)任。
（1）我國(guó)《建筑法》第四十五條規(guī)定：“施工現(xiàn)場(chǎng)安全由建筑施工企業(yè)負(fù)責(zé)。實(shí)行施工總承包的，由總承包單位負(fù)責(zé)。分包單位向總承包單位負(fù)責(zé)，服從總承包單位對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全生產(chǎn)管理”?！督ㄔO(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第二十四條也規(guī)定：“建設(shè)工程實(shí)行施工總承包的，由總承包單位對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全生產(chǎn)負(fù)總責(zé)。總承包單位依法將建設(shè)工程分包給其他單位的，分包合同中應(yīng)當(dāng)明確各自的安全生產(chǎn)方面的權(quán)利、義務(wù)。總承包單位和分包單位對(duì)分包工程的安全生產(chǎn)承擔(dān)連帶責(zé)任”。最高人民法院《關(guān)于審理人身?yè)p害賠償案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第12條第2款規(guī)定“雇員在從事雇傭活動(dòng)中因安全生產(chǎn)事故遭受人身?yè)p害，發(fā)包人、分包人知道或者應(yīng)當(dāng)知道接受發(fā)包或者分包業(yè)務(wù)的雇主沒(méi)有相應(yīng)資質(zhì)或者安全生產(chǎn)條件的，應(yīng)當(dāng)與雇主承擔(dān)連帶賠償責(zé)任”。
（2）因此，發(fā)生工傷事故索賠糾紛時(shí)，“包工頭”的前一手有用工資質(zhì)的所有承包人無(wú)論是否存在過(guò)錯(cuò)，都應(yīng)該與 “包工頭”一起，對(duì)外向施工工人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任[4]。此時(shí)，勞動(dòng)者既可以要求“包工頭”承擔(dān)部分或者全部責(zé)任，也可以要求 “包工頭”上一級(jí)所有的合法承包人承擔(dān)部分或者全部賠償。
4.2建筑企業(yè)對(duì)內(nèi)承擔(dān)過(guò)錯(cuò)責(zé)任。
（1）原則上建筑企業(yè)對(duì)外承擔(dān)連帶責(zé)任后，對(duì)于該無(wú)效的承包合同所產(chǎn)生的后果，二者內(nèi)部的分擔(dān)主要看過(guò)錯(cuò)形式及過(guò)錯(cuò)程度。根據(jù)民法通則對(duì)連帶責(zé)任的規(guī)定，一方先償還的，可以向有過(guò)錯(cuò)的對(duì)方追償。在違法分包、非法轉(zhuǎn)包的情況下，上一手承包人違法分包、非法轉(zhuǎn)包行為本身就存在過(guò)錯(cuò)。因此，對(duì)外承擔(dān)連帶責(zé)任后，“包工頭”與承包人內(nèi)部責(zé)任承擔(dān)比例，也要依據(jù)現(xiàn)行法律進(jìn)行界定。
（2）最高人民法院《關(guān)于審理人身?yè)p害賠償案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第十一條第二款規(guī)定：“雇員在從事雇傭活動(dòng)中因安全生產(chǎn)事故遭受人身?yè)p害，發(fā)包人、分包人知道或者應(yīng)當(dāng)知道接受發(fā)包或者分包業(yè)務(wù)的雇主沒(méi)有相應(yīng)資質(zhì)或者安全生產(chǎn)條件的，應(yīng)當(dāng)與雇主承擔(dān)連帶賠償責(zé)任”。也就是說(shuō)，建筑企業(yè)對(duì)外承擔(dān)責(zé)任后，能否向包工頭追償，則看企業(yè)是否明知或者應(yīng)當(dāng)知道“包工頭”沒(méi)有施工資質(zhì)。依據(jù)建筑企業(yè)是否明知道還是應(yīng)該知道“包工頭”資質(zhì)，過(guò)錯(cuò)程度不同，分擔(dān)比例也不同。如果建筑企業(yè)通過(guò)平時(shí)業(yè)務(wù)往來(lái)明知“包工頭”沒(méi)有資質(zhì)還分包，應(yīng)承擔(dān)較大的責(zé)任；如果合法承包人屬于懈怠行使其選任責(zé)任，其過(guò)錯(cuò)與“包工頭”一般可認(rèn)定同等過(guò)錯(cuò)；如果“包工頭”以掛靠的形式獲得承包，發(fā)包人也無(wú)法知道承包人的資質(zhì)，則掛靠單位依法律規(guī)定承擔(dān)出借人責(zé)任，發(fā)包單位僅承擔(dān)與其過(guò)錯(cuò)相適應(yīng)的責(zé)任。因此，內(nèi)部承包與外部承包情形下，建筑企業(yè)與“包工頭”承擔(dān)的比例也應(yīng)有所差別。
4.2.1當(dāng)行業(yè)從業(yè)人員均有相應(yīng)資質(zhì)的情況下，可以考慮直接管理者承擔(dān)責(zé)任更大。在現(xiàn)階段無(wú)資質(zhì)人員參與施工，管理不到位是建筑行業(yè)存在的主要問(wèn)題。在企業(yè)內(nèi)部承包情形下，企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理等都是有從業(yè)資格的，建筑企業(yè)的在選任方面沒(méi)有很大的過(guò)失。但建筑企業(yè)對(duì)本單位職工不論在人事、還是工程款結(jié)算中，都有條件、也有能力對(duì)工程施工進(jìn)行全面監(jiān)管，并提供安全的生產(chǎn)環(huán)境。發(fā)生工傷事故時(shí)，建筑企業(yè)作為直接管理者，要承擔(dān)較大的賠償責(zé)任。
4.2.2在社會(huì)人員外部承包時(shí)，“包工頭”組織工人具體施工，對(duì)具體工程的管理具有很大的獨(dú)立性與自主性。建筑企業(yè)作為分包人，知道或者應(yīng)當(dāng)知道包工頭沒(méi)有相應(yīng)資質(zhì)或者安全生產(chǎn)條件，與安全生產(chǎn)事故的發(fā)生及其后果沒(méi)有直接的關(guān)聯(lián)[5]。“包工頭”作為直接組織生產(chǎn)的人 ，原則上應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要責(zé)任，發(fā)包人（承包人）承擔(dān)的是一種補(bǔ)充責(zé)任。當(dāng)然，因?yàn)榻ㄖ髽I(yè)趕工催工，不科學(xué)施工導(dǎo)致工人的人身傷害，建筑企業(yè)要負(fù)主要責(zé)任。
5. 結(jié)語(yǔ)
法律禁止無(wú)資質(zhì)施工方承建工程，但在我國(guó)建筑工程領(lǐng)域，無(wú)資質(zhì)的實(shí)際施工人分包工程的現(xiàn)象很普遍。工程施工結(jié)束后，建筑企業(yè)對(duì)于“包工頭”的工作成果也予以驗(yàn)收并結(jié)算工程款。考慮到這種現(xiàn)實(shí)，最高人民法院2005年在《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛適用法律若干問(wèn)題的解釋》第二條規(guī)定：“建設(shè)工程施工合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持”。該解釋將“包工頭”等實(shí)際施工人視為了非法轉(zhuǎn)包和違法分包合同的承包人，從民事角度規(guī)范了工程款結(jié)算行為，保障了工人的工資利益。但對(duì)于無(wú)效合同產(chǎn)生的工傷事故賠償責(zé)任卻不曾界定。為了更好的引導(dǎo)建筑工程施工，規(guī)范建筑市場(chǎng)的用工行為，更加全面的保護(hù)工人的人身安全和民生利益，法律對(duì)工人工傷事故賠償責(zé)任需要做出進(jìn)一步的明確界定，有利于我國(guó)社會(huì)的安穩(wěn)。
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關(guān)鍵字：建設(shè)工程；風(fēng)險(xiǎn)；合同管理；防范
Abstract: the text to a contract for construction project risk management, and also put forward the construction project contract risk prevention measures, and its construction of significance.
Key word: construction project; Risk; Contract management; prevent
中圖分類號(hào)： F715 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：
1建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)的管理
目前，研究建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)主要分為兩類：第一類是理論文獻(xiàn)，研究的內(nèi)容包括合同風(fēng)險(xiǎn)的定義、特征以及意義；第二類是實(shí)證性或案例型的文獻(xiàn)，主要針對(duì)建筑工程活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)，從實(shí)證分析的角度進(jìn)行理解和處理，以達(dá)到有效防范的目的。
1.1風(fēng)險(xiǎn)管理的起源
最早出現(xiàn)“風(fēng)險(xiǎn)管理”這一術(shù)語(yǔ)，是1950年加拉格爾在調(diào)查報(bào)告《費(fèi)用控制的新時(shí)期———風(fēng)險(xiǎn)管理》中提出的；1963年梅爾與赫奇斯的《企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理》一文的發(fā)表，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理這一理論進(jìn)行了進(jìn)一步系統(tǒng)的研究和說(shuō)明；我國(guó)系統(tǒng)的引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理理論要?dú)w功與我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的宋明哲先生，他在1984年出版的《風(fēng)險(xiǎn)管理》一書為中國(guó)打開(kāi)了風(fēng)險(xiǎn)管理與防范之門。以上述理論為基礎(chǔ)，結(jié)合當(dāng)代建筑業(yè)的特點(diǎn)，可以較為準(zhǔn)確的理解建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)的含義。
1.2合同的定義和特征
隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和法律法規(guī)的不斷完善，工程建設(shè)市場(chǎng)主體間的關(guān)系逐漸變成了合同關(guān)系，而工程建設(shè)市場(chǎng)各主體之間的行為也主要依據(jù)合同來(lái)加以約束。合同是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然產(chǎn)物，也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的紐帶。工程合同訂立的基本目的就是為了在合同當(dāng)事人之間有效和合理的分配風(fēng)險(xiǎn)。
整體上說(shuō)，合同是指具有平等民事主體資格的當(dāng)事人，為了達(dá)到一定目的，經(jīng)過(guò)自愿、平等、協(xié)商一致設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系達(dá)成的協(xié)議。我國(guó)于1999年10月1日起實(shí)施《中華人民共和國(guó)合同法》，迄今已經(jīng)有12個(gè)年頭。它作為一種當(dāng)事人雙方的法律行為，時(shí)刻制約著活動(dòng)雙方的違法違約行為，使雙方當(dāng)事人在合同中具有平等的地位。
具體說(shuō)，建設(shè)工程合同又包含廣義和狹義兩種概念：狹義的建設(shè)工程合同是指承包人進(jìn)行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價(jià)款的合同，它包括工程勘察、設(shè)計(jì)和施工合同；而廣義的建設(shè)工程合同包含了與建設(shè)工程項(xiàng)目相關(guān)的所有合同，除勘察、設(shè)計(jì)和施工合同外，還包括工程咨詢合同、工程監(jiān)理合同、工程招投標(biāo)合同、建筑材料和設(shè)備采購(gòu)合同、設(shè)備租賃合同以及各種技術(shù)合同等。
1.3建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理
建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理是整個(gè)項(xiàng)目管理的核心部分，其目的是保證工程項(xiàng)目總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因而，從項(xiàng)目時(shí)間、質(zhì)量和成本目標(biāo)來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)管理與項(xiàng)目管理的目標(biāo)是一致的。究竟何為建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)？我們可以這樣定義：指建筑活動(dòng)中一切與建設(shè)工程合同有關(guān)的損失發(fā)生的可能性。它不僅包含合同履行過(guò)程中合同當(dāng)事人損失發(fā)生的可能性，還包括合同制定過(guò)程中和制定前后合同當(dāng)事人損失發(fā)生的可能性。其次，建筑業(yè)作為高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，在整個(gè)建筑活動(dòng)進(jìn)行過(guò)程中有很多復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)因素，但這里的建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)不是指建筑活動(dòng)中的一切風(fēng)險(xiǎn)，而是其中所涉及的與建設(shè)工程合同相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。例如合同確立以后，由于市場(chǎng)變化引起了原材料價(jià)格的變化，這樣的風(fēng)險(xiǎn)是不可預(yù)料的，同時(shí)也是合同風(fēng)險(xiǎn)的一部分。因此說(shuō)，建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)中的損失是合同主體非故意的、非計(jì)劃的、非預(yù)期的損失。
建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理是指建設(shè)工程合同的主體通過(guò)對(duì)建筑工程合同風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和衡量，并采用合理的措施對(duì)建筑工程合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處理和防范，以最小成本支出獲得最大的安全保障的一種管理活動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別是從系統(tǒng)的觀點(diǎn)出發(fā)，橫觀工程項(xiàng)目合同所涉及的各個(gè)方面，縱觀工程合同履行的進(jìn)程，將引起風(fēng)險(xiǎn)的極為復(fù)雜的事物分解成比較簡(jiǎn)單的、容易被認(rèn)識(shí)的基本單元。這是一個(gè)創(chuàng)新的過(guò)程，創(chuàng)新點(diǎn)在于：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方面，以模式識(shí)別理論為基礎(chǔ)，構(gòu)建了建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別體制。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方面，通過(guò)科學(xué)的技術(shù)，采取定性與定量相結(jié)合的方式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出最終評(píng)價(jià)。
此外，建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理有很強(qiáng)大的法律依托，它不是由一兩部法律作支撐，而是以整個(gè)一個(gè)法律體系作支撐。這其中包括《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)建筑法》、《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》等等，它們都為合同的訂立和履行提供了法律保障。
1.4建筑工程合同風(fēng)險(xiǎn)的特征
①這種風(fēng)險(xiǎn)多屬社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)代一般意義上的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)意指在一定條件下某種自然現(xiàn)象、生理現(xiàn)象或社會(huì)現(xiàn)象是否發(fā)生、及對(duì)人類社會(huì)財(cái)富和生命安全是否造成損失和損失程度的客觀不確定性。建筑業(yè)作為社會(huì)活動(dòng)一個(gè)重要的組成部分，肩負(fù)和承擔(dān)著巨大的責(zé)任和使命，同時(shí)也面臨著巨大的挑戰(zhàn)，即能否及時(shí)有效地防范各種高風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生，確保人民生命財(cái)產(chǎn)安全。
②這類風(fēng)險(xiǎn)屬靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)主要是指自然災(zāi)害和意外事故帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也是不可回避的風(fēng)險(xiǎn)。工程活動(dòng)中遇到突況和意外事故的可能性是無(wú)法預(yù)測(cè)和估量的，因而，風(fēng)險(xiǎn)相伴而生，一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故，損失是慘重的。
③這類風(fēng)險(xiǎn)屬純粹風(fēng)險(xiǎn)，即只有損失機(jī)會(huì)，而無(wú)獲利可能。所以說(shuō)這種風(fēng)險(xiǎn)可能造成的結(jié)果只有兩個(gè)，一是沒(méi)有損失，二是造成損失。但與投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)相比，這類風(fēng)險(xiǎn)是可保的。
④這類風(fēng)險(xiǎn)屬特定風(fēng)險(xiǎn)，一般較易為人們所控制和防范。
⑤建筑工程合同風(fēng)險(xiǎn)中既有財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，也有人身風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。
1.5建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的意義
著名心理學(xué)家馬斯洛（A·H·Maslow)的需要層次論有五個(gè)層次，而安全需要?jiǎng)t恰居第二，這是一種與生俱來(lái)的需要。這足以說(shuō)明人類對(duì)于安全的重視和關(guān)注。
建筑工程合同主體進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的目的就在于尋求安全保障，它的意義如下：
①有利于建設(shè)工程主體的穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)和向好發(fā)展；
②有利于提高建設(shè)工程合同主體的經(jīng)濟(jì)效益，以達(dá)到經(jīng)濟(jì)利益最大化；
③有利于提高建設(shè)工程的整體質(zhì)量，保障人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全；
④有利于及時(shí)解決工程款拖欠問(wèn)題，給廣大農(nóng)民工帶來(lái)利益和方便，鞏固社會(huì)穩(wěn)定；
⑤有利于發(fā)展和完善建筑市場(chǎng)，有利于擴(kuò)寬視野與國(guó)際接軌，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)水平的提高；
⑥有利于提高我國(guó)建筑行業(yè)和企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，并勇敢接受國(guó)際挑戰(zhàn)。
2建筑工程合同風(fēng)險(xiǎn)的防范
建筑工程合同風(fēng)險(xiǎn)的防范，既要在合同訂立時(shí)預(yù)防，還要在合同履行過(guò)程中進(jìn)行。我們應(yīng)清楚認(rèn)識(shí)建筑工程合同風(fēng)險(xiǎn)所造成的嚴(yán)重后果，防患于未然。
2.1成立專門的合同管理機(jī)構(gòu)
合同管理機(jī)構(gòu)的職能是具有服務(wù)性和監(jiān)督性的雙重屬性。即進(jìn)行工程合同談判前，承包人應(yīng)設(shè)立專門的合同管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)合同的訂閱，并實(shí)施監(jiān)督、管理、控制。這個(gè)專門的機(jī)構(gòu)應(yīng)包含各方人員，如項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、工程技術(shù)人員以及法律顧問(wèn)在內(nèi)的專業(yè)團(tuán)隊(duì)，他們負(fù)責(zé)管理、監(jiān)督整個(gè)工程活動(dòng)的進(jìn)行。例如，在合同簽訂前，對(duì)合作對(duì)象進(jìn)行仔細(xì)審核，深入了解。此外，我們主張，一切合同都應(yīng)當(dāng)采取書面的形式訂立。因此，訂立合同時(shí)，要力爭(zhēng)做到用詞準(zhǔn)確，表達(dá)清楚，約定明確，避免產(chǎn)生歧義。
2.2合理轉(zhuǎn)移合同風(fēng)險(xiǎn)
在合同有效期內(nèi)，對(duì)可以預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，合同雙方應(yīng)依據(jù)合同，各自承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任；對(duì)于一些無(wú)法預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，我們可以采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式來(lái)解決。推行索賠制度是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的有效方法，可盡可能把風(fēng)險(xiǎn)降到最低程度。在實(shí)際工程中，索賠是雙向的，承包人可以向業(yè)主索賠，業(yè)主也可以向承包人索賠。目前在中國(guó)，人們對(duì)于索賠的認(rèn)識(shí)較淺，成功索賠的案例也較少，工程索賠制度未普遍推行。面對(duì)這樣的現(xiàn)狀，作為承包人和業(yè)主既要增強(qiáng)市場(chǎng)意識(shí)、法律意識(shí)、合同意識(shí)、管理意識(shí)，更關(guān)鍵的是要學(xué)會(huì)科學(xué)的索賠方法?？茖W(xué)的索賠方法是合理合法的轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險(xiǎn)的主要手段。同樣，在古代也有經(jīng)典的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移示例。“鏢運(yùn)”相信大家都不陌生，它是一種頗具中國(guó)特色的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移技術(shù)。
2.3建立合同管理的微機(jī)信息系統(tǒng)
合同風(fēng)險(xiǎn)管理在工程建設(shè)項(xiàng)目管理中具有十分重要的作用。隨著工程建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模擴(kuò)大，合同標(biāo)的日趨龐大，涉及合同的內(nèi)容、條款日益增多，國(guó)內(nèi)采用的傳統(tǒng)合同管理方法和手段已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)現(xiàn)代化的大型建設(shè)項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)管理要求，而微機(jī)信息系統(tǒng)既方便又快捷，不但節(jié)省了時(shí)間，也減少了人力物力。所以說(shuō)，建立合同管理的微機(jī)信息系統(tǒng)是時(shí)代的需要，是提高管理水平的必經(jīng)之路。
2.4提高建設(shè)工程合同人員的綜合素質(zhì)
定期對(duì)合同管理人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，普及合同法制教育，增強(qiáng)合同概念和合同管理知識(shí)，使他們能更好地履行自己的職責(zé)，在關(guān)鍵時(shí)刻，能及時(shí)應(yīng)對(duì)和處理突發(fā)狀況。這對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的防范是及其有力的。
關(guān)鍵詞：電網(wǎng)建設(shè)；模糊評(píng)價(jià)；安全性
目前工程建設(shè)過(guò)程是長(zhǎng)周期、系統(tǒng)化、高技術(shù)含量的一個(gè)復(fù)雜過(guò)程，在建設(shè)實(shí)施中，不斷變化著的未知因素、模糊因素和隨機(jī)因素不斷涌現(xiàn)，由此造成的風(fēng)險(xiǎn)直接威脅工程項(xiàng)目的順利實(shí)施和成功。對(duì)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)加以認(rèn)識(shí)、判斷、評(píng)價(jià)和控制成為當(dāng)前一項(xiàng)迫切的任務(wù)。
國(guó)內(nèi)外很多文獻(xiàn)對(duì)電網(wǎng)安全管理的不同方面進(jìn)行了研究。楊寧等人提出了一種隨機(jī)決策樹(shù)的概念，處理有狀態(tài)轉(zhuǎn)移而且在某種狀態(tài)轉(zhuǎn)移前逗留一段時(shí)間的風(fēng)險(xiǎn)決策問(wèn)題。
陳贊結(jié)合目前風(fēng)險(xiǎn)管理、項(xiàng)目管理理論，通過(guò)工程實(shí)例對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、估計(jì)、評(píng)估的定性與定量分析方法進(jìn)行了詳細(xì)分析和說(shuō)明，闡述了工程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系構(gòu)建的基本原則與方法以及常用工程風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施。
沈殿鳳、朱正嘉針對(duì)電網(wǎng)安全管理的現(xiàn)狀，從電力調(diào)度方面進(jìn)行分析。
洪延鳳從外力破壞方面闡述了對(duì)電網(wǎng)安全的威脅，指出目前電力設(shè)施保護(hù)存在的主要問(wèn)題。
國(guó)外也進(jìn)行了比較多的研究在電網(wǎng)安全的方面。Liggett D.提出“基本要素是未來(lái)電力系統(tǒng)安全的基礎(chǔ)”的概念，歸納出了電力系統(tǒng)安全的5P管理原則。
Mohla D.、McClung提出了 “安全始于設(shè)計(jì)”的概念，其內(nèi)涵是指通過(guò)科學(xué)的設(shè)計(jì)，把產(chǎn)生隱患的漏洞盡可能減少。
Haber S.B.、Shurberg D.A.指出了影響企業(yè)安全的若干因素，包括組織集權(quán)程度、溝通狀況、工作的合作程度等，并綜合考慮了多個(gè)要素進(jìn)行決策。
本文針對(duì)電網(wǎng)建設(shè)工程的安全影響因素，分析電網(wǎng)建設(shè)各環(huán)節(jié)的管理與運(yùn)作過(guò)程中的影響安全性的因素，總結(jié)該類工程風(fēng)險(xiǎn)的一般規(guī)律和對(duì)應(yīng)辦法，對(duì)電網(wǎng)項(xiàng)目建設(shè)的立項(xiàng)階段、準(zhǔn)備階段、施工階段和竣工階段的影響因素分別進(jìn)行指標(biāo)的提取和評(píng)估，采用模糊方法對(duì)這些指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)分析，識(shí)別電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目可能存在的安全性，以此對(duì)電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)有效地管理。
1 評(píng)價(jià)指標(biāo)及相關(guān)數(shù)據(jù)
電網(wǎng)建設(shè)工程安全與眾多的因素有關(guān)，這對(duì)識(shí)別工程安全事故是否發(fā)生帶來(lái)了一定的難度，加之在眾多的影響因素中，各個(gè)因素對(duì)工程安全所起作用也是不同的，這無(wú)疑增加了識(shí)別工程危險(xiǎn)源的難度。但是電網(wǎng)建設(shè)工程是有生命周期的，為保證全面的找出影響電網(wǎng)建設(shè)工程安全性的原因，對(duì)整個(gè)壽命周期內(nèi)分析影響電網(wǎng)建設(shè)工程的主要影響因素。電網(wǎng)建設(shè)的生命周期包括立項(xiàng)階段、準(zhǔn)備階段、施工階段和竣工驗(yàn)收階段四個(gè)階段，則在全生命周期找出影響電網(wǎng)建設(shè)工程的主要影響因素，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)差，以四個(gè)階段為單位可分為選取影響電網(wǎng)建設(shè)工程的影響因素。
2 模糊綜合評(píng)價(jià)法
模糊綜合評(píng)價(jià)法是一種基于模糊數(shù)學(xué)的綜合評(píng)價(jià)方法。該綜合評(píng)價(jià)法根據(jù)模糊數(shù)學(xué)的隸屬度理論把定性評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)化為定量評(píng)價(jià)，即用模糊數(shù)學(xué)對(duì)受到多種因素制約的事物或?qū)ο笞龀鲆粋€(gè)總體的評(píng)價(jià)。其主要步驟依次為建立因素集、建立判斷集、單因素模糊評(píng)價(jià)、建立權(quán)重集、電力模糊綜合評(píng)價(jià)。它具有結(jié)果清晰，系統(tǒng)性強(qiáng)的特點(diǎn)，能較好地解決模糊的、難以量化的問(wèn)題，適合各種非確定性問(wèn)題的解決。
模糊綜合評(píng)價(jià)法的最顯著特點(diǎn)是：一是相互比較，以最優(yōu)的評(píng)價(jià)因素值為基準(zhǔn)，其評(píng)價(jià)值為1；其余欠優(yōu)的評(píng)價(jià)因素依據(jù)欠優(yōu)的程度得到響應(yīng)的評(píng)價(jià)值。二是可以依據(jù)各類評(píng)價(jià)因素的特征，確定評(píng)價(jià)值與評(píng)價(jià)因素值之間的函數(shù)關(guān)系（即：隸屬度函數(shù)）。本文選取五級(jí)標(biāo)度{極度危險(xiǎn)，很危險(xiǎn)，危險(xiǎn)，一般，安全}。
此處采用AHP法確定各層級(jí)的權(quán)重和整體的權(quán)重，也可以采用ANP法等其他方法來(lái)確定權(quán)重。本案例共選了一級(jí)指標(biāo)4個(gè)，二級(jí)指標(biāo)20個(gè)。首先是進(jìn)行專家調(diào)查，以比較各指標(biāo)的相互關(guān)系，通過(guò)計(jì)算分析，得出各級(jí)指標(biāo)的權(quán)重見(jiàn)表2。
根據(jù)最大隸屬度原則分析，可知該電網(wǎng)建設(shè)工程目前所處的狀態(tài)為很危險(xiǎn)狀態(tài)，所以，相關(guān)方應(yīng)該進(jìn)一步分析，采取措施，盡量避免安全事故的發(fā)生。
3 結(jié)語(yǔ)
模糊識(shí)別實(shí)現(xiàn)了工程項(xiàng)目在多個(gè)特征指標(biāo)影響下由定性到定量分析安全級(jí)別的識(shí)別過(guò)程。首先，定量分析能夠更好地、科學(xué)地識(shí)別工程安全級(jí)別，一旦識(shí)別出工程所處的安全級(jí)別，就能更好地應(yīng)對(duì)工程中可能存在的事故，其次，定量更多的是從數(shù)值上對(duì)工程事故做了分析，減少了經(jīng)驗(yàn)的干擾，使辨識(shí)過(guò)程更具有科學(xué)性、準(zhǔn)確性，這為減少或避免工程事故的發(fā)生提供了強(qiáng)有利的保障。
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一、指導(dǎo)思想
貫徹落實(shí)"安全第一、預(yù)防為主、綜合治理"方針，以《安全生產(chǎn)法》、《建筑法》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》、《安全生產(chǎn)許可證條例》等有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，以落實(shí)建設(shè)工程各方主體責(zé)任、治理不符合安全生產(chǎn)條件和"三違"行為為重點(diǎn)，以遏制建筑施工重、特大安全事故和建立安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制為目標(biāo)，突出重點(diǎn)，源頭治本，促進(jìn)建筑施工安全生產(chǎn)形勢(shì)的進(jìn)一步穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。
二、總體目標(biāo)
通過(guò)深化專項(xiàng)整治，進(jìn)一步加大建筑安全監(jiān)管工作力度，完善建筑施工安全生產(chǎn)監(jiān)管法制、體制和機(jī)制建設(shè)；強(qiáng)化建設(shè)工程各方主體責(zé)任，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制；全面加強(qiáng)企業(yè)安全基礎(chǔ)管理，改善建設(shè)項(xiàng)目安全投入保障條件，探索建立建筑行業(yè)安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制；進(jìn)一步提高建筑業(yè)從業(yè)人員特別是農(nóng)民工的安全生產(chǎn)意識(shí)和防護(hù)自救能力；建筑施工坍塌、墜落等重、特大事故上升勢(shì)頭得到有效控制，實(shí)現(xiàn)建筑業(yè)事故死亡人數(shù)在*年的基礎(chǔ)上下降2%的目標(biāo)。
三、深化專項(xiàng)整治的重點(diǎn)范圍、工作方式和職責(zé)分工
（一）深化專項(xiàng)整治工作的重點(diǎn)范圍
深化專項(xiàng)整治的重點(diǎn)范圍是：以預(yù)防房屋建筑和市政工程建設(shè)、鐵路工程建設(shè)、公路工程建設(shè)、水利工程建設(shè)和電力工程建設(shè)的坍塌、高處墜落事故為重點(diǎn)。坍塌事故包括深基坑坍塌、邊坡坍塌、腳手架坍塌、高寬棚架坍塌、塔吊使用和裝卸坍塌、隧道冒頂坍塌等；高處墜落包括臨邊、洞口墜落、腳手架墜落、工作臺(tái)墜落、吊籃、升降機(jī)墜落、懸索高空墜落等。其中：
1.房屋建筑和市政工程建設(shè)：以房屋建筑為主，重點(diǎn)是大型公共建筑工程、城中村和城鄉(xiāng)結(jié)合部等村鎮(zhèn)建設(shè)工程，以及城市軌道交通建設(shè)工程。
2.鐵路工程建設(shè)：以新建、改建鐵路為主，重點(diǎn)是西南地區(qū)地質(zhì)條件復(fù)雜的鐵路工程建設(shè)，特別是長(zhǎng)大隧道和高架橋梁工程項(xiàng)目，以及既有線路的重點(diǎn)擴(kuò)建、改建工程項(xiàng)目。
3.公路工程建設(shè)：以新建、改建高速公路為主，重點(diǎn)是山區(qū)地質(zhì)條件復(fù)雜的高速公路工程建設(shè)，特別是長(zhǎng)大隧道和高架橋梁工程項(xiàng)目。以及農(nóng)村公路建設(shè)中的橋梁、隧道、高邊坡等工程項(xiàng)目。
4.水利工程建設(shè)：以新建、在建水利工程為主，重點(diǎn)是小水電工程建設(shè)項(xiàng)目。
5.電力工程建設(shè)：包括列入國(guó)家、地方計(jì)劃內(nèi)的火電、水電和核電建設(shè)項(xiàng)目。重點(diǎn)是大、中型水電建設(shè)工程，尤其是地質(zhì)條件復(fù)雜的水電建設(shè)工程。
上述未涵蓋的內(nèi)容，由有關(guān)部門及單位根據(jù)其施工特點(diǎn)進(jìn)行細(xì)化。
（二）深化專項(xiàng)整治的工作方式和職責(zé)分工
國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室統(tǒng)一部署，國(guó)務(wù)院各有關(guān)行業(yè)主管部門按照職責(zé)分工組織實(shí)施，省級(jí)安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室（省級(jí)安全監(jiān)管局，下同）支持、配合、指導(dǎo)和督促地方各有關(guān)行業(yè)主管部門、建設(shè)工程各方責(zé)任主體，包括中央建筑企業(yè)具體落實(shí)。條塊結(jié)合，各方聯(lián)動(dòng)，各司其職，各負(fù)其責(zé)。
1.建設(shè)部：負(fù)責(zé)組織實(shí)施房屋建筑和市政工程建設(shè)中，以預(yù)防施工坍塌、高處墜落等事故為重點(diǎn)的專項(xiàng)整治。
2.交通部：負(fù)責(zé)組織實(shí)施公路建設(shè)工程中，以高速公路長(zhǎng)大隧道、高架橋梁為主，預(yù)防隧道坍塌、突水突泥、瓦斯爆炸事故，以及模板支架坍塌、高處墜落等事故為重點(diǎn)的專項(xiàng)整治。
3.鐵道部：負(fù)責(zé)組織實(shí)施鐵路建設(shè)工程中，以長(zhǎng)大隧道、高架橋梁和鐵路鋪架為主，預(yù)防坍塌、高處墜落、隧道突水突泥以及瓦斯爆炸等事故為重點(diǎn)的專項(xiàng)整治。
4.水利部：負(fù)責(zé)組織實(shí)施水利工程中，以小水電工程為主，預(yù)防坍塌、高處墜落等事故為重點(diǎn)的專項(xiàng)整治。
5.電監(jiān)會(huì)：負(fù)責(zé)組織實(shí)施電力工程建設(shè)中，以預(yù)防坍塌（特別是高寬棚架坍塌）、高處墜落等事故為重點(diǎn)的專項(xiàng)整治。
6.中央建筑企業(yè)：結(jié)合所承擔(dān)的各類建設(shè)工程項(xiàng)目的專業(yè)特點(diǎn)，負(fù)責(zé)組織實(shí)施有針對(duì)性的建筑施工安全專項(xiàng)整治。
7.各省級(jí)安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室：按照屬地管理的原則，支持、配合、指導(dǎo)和督促本行政區(qū)域內(nèi)有關(guān)行業(yè)主管部門和中央建筑企業(yè)實(shí)施的專項(xiàng)整治工作，落實(shí)專項(xiàng)整治的總體部署方案和有關(guān)具體實(shí)施意見(jiàn)，督促、檢查專項(xiàng)整治工作開(kāi)展情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和協(xié)調(diào)解決存在的問(wèn)題，積極推動(dòng)和促進(jìn)專項(xiàng)整治工作的順利進(jìn)行。
四、工作進(jìn)度安排
深化建筑施工安全專項(xiàng)整治工作總體上分四個(gè)階段進(jìn)行：
部署階段：自本通知下發(fā)之日起至4月中旬，國(guó)務(wù)院各有關(guān)行業(yè)主管部門、中央建筑企業(yè)應(yīng)根據(jù)本行業(yè)（或部門）和企業(yè)建筑施工安全生產(chǎn)的特點(diǎn)，研究制定*年深化專項(xiàng)整治的實(shí)施方案，部署有關(guān)工作。實(shí)施方案應(yīng)抄送國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室，以及地方省級(jí)安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室；省級(jí)安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室也應(yīng)制定相應(yīng)的監(jiān)督、指導(dǎo)實(shí)施方案。
實(shí)施階段：4月中旬～9月份，各有關(guān)行業(yè)主管部門和中央建筑企業(yè)要將具體實(shí)施方案層層落實(shí)到本行業(yè)（或部門）、企業(yè)所有的建設(shè)工程，直至最基層單元--項(xiàng)目部（作業(yè)隊(duì)），并按要求開(kāi)展隱患和"三違"行為自查及整改工作。有關(guān)行業(yè)主管部門要加強(qiáng)指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查；各省級(jí)安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室要積極支持、配合地方有關(guān)行業(yè)主管部門掌握工作動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)檢查和指導(dǎo)。
檢查階段：10月～11月上旬，各有關(guān)行業(yè)主管部門及中央建筑企業(yè)總部對(duì)重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)企業(yè)、重點(diǎn)工程組織開(kāi)展督查和抽查，國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室適時(shí)組織聯(lián)合督查，發(fā)現(xiàn)存在突出問(wèn)題和重大隱患的，要責(zé)令認(rèn)真整改，并嚴(yán)肅處理。
總結(jié)階段：11月上旬～12月份，各有關(guān)行業(yè)主管部門和中央建筑企業(yè)對(duì)已開(kāi)展的整治工作進(jìn)行分析、研究，全面總結(jié)，形成階段性成果。
五、主要任務(wù)和措施
（一）依法加強(qiáng)建筑施工安全的監(jiān)督管理，理順關(guān)系，明確職責(zé)，健全體系，落實(shí)責(zé)任。各級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門要全面履行政府安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)，通過(guò)專項(xiàng)整治消除監(jiān)管盲區(qū)和死角。特別是要結(jié)合推進(jìn)社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)工作，探索建立村鎮(zhèn)建設(shè)工程安全監(jiān)管機(jī)制，實(shí)施農(nóng)村公路建設(shè)安全監(jiān)管，加強(qiáng)政府對(duì)村鎮(zhèn)建設(shè)安全和農(nóng)村公路建設(shè)安全的監(jiān)督、指導(dǎo)和服務(wù)；要加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)，完善安全監(jiān)管體系，強(qiáng)化目標(biāo)責(zé)任考核，嚴(yán)肅安全責(zé)任追究，提高政府安全監(jiān)管績(jī)效。
建設(shè)工程的勘察設(shè)計(jì)單位、建設(shè)單位、施工企業(yè)、監(jiān)理公司是建筑施工安全的責(zé)任主體，必須建立健全和落實(shí)以法定代表人為核心的責(zé)任體系，切實(shí)履行法定安全責(zé)任，逐步建立自我約束、自我完善、持續(xù)改進(jìn)的企業(yè)安全生產(chǎn)工作長(zhǎng)效機(jī)制。
（二）強(qiáng)化企業(yè)安全基礎(chǔ)管理，推進(jìn)源頭政策治本工作。通過(guò)專項(xiàng)整治要全面加強(qiáng)建筑施工企業(yè)安全基礎(chǔ)規(guī)范化管理，建立機(jī)構(gòu)，配足人員，落實(shí)責(zé)任，特別是要加強(qiáng)村鎮(zhèn)建設(shè)安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)和能力建設(shè)，推進(jìn)建筑施工企業(yè)及工地安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作。制定落實(shí)建設(shè)工程安全生產(chǎn)費(fèi)用計(jì)取、使用、管理等經(jīng)濟(jì)政策的各項(xiàng)具體措施，并落實(shí)到建設(shè)、施工等責(zé)任主體上，確保安全生產(chǎn)投入到位。要完善應(yīng)急機(jī)制，加強(qiáng)重大風(fēng)險(xiǎn)的防范，提高事故的應(yīng)急處置能力；強(qiáng)化安全技術(shù)管理，落實(shí)危險(xiǎn)性較大工程專項(xiàng)施工方案編制及專家論證審查制度。
（三）嚴(yán)格執(zhí)法監(jiān)管，加大對(duì)建筑施工企業(yè)安全監(jiān)管力度。通過(guò)深化專項(xiàng)整治，要進(jìn)一步加大對(duì)建筑市場(chǎng)的安全管理和監(jiān)控；要完善各項(xiàng)制度，強(qiáng)化施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證的動(dòng)態(tài)監(jiān)管，沒(méi)有取得安全生產(chǎn)許可證的施工企業(yè)，一律不得進(jìn)入建筑市場(chǎng)參與任何建筑施工活動(dòng)；對(duì)不符合或者降低安全生產(chǎn)條件的施工企業(yè)，要責(zé)令限期整改，整改不合格的，不予頒發(fā)或暫扣、吊銷其安全生產(chǎn)許可證；要嚴(yán)格執(zhí)法，對(duì)違法違規(guī)施工、習(xí)慣性違章和"三違"行為，依法嚴(yán)厲處罰。
（四）采取切實(shí)有效措施，加大對(duì)建筑從業(yè)人員特別是農(nóng)民工的安全培訓(xùn)教育力度。要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)法定代表人、建設(shè)工程項(xiàng)目經(jīng)理和專職安全管理人員的安全意識(shí)、管理能力的培訓(xùn)教育，提高從業(yè)人員依據(jù)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范嚴(yán)格管理和施工作業(yè)、防范事故災(zāi)難和應(yīng)急處置能力。
六、工作要求
（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。國(guó)務(wù)院各有關(guān)行業(yè)主管部門和中央建筑企業(yè)應(yīng)成立深化建筑施工安全專項(xiàng)整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任，精心組織，周密部署。領(lǐng)導(dǎo)小組要定期匯總情況，分析研究有關(guān)問(wèn)題，及時(shí)提出改進(jìn)意見(jiàn)，推進(jìn)工作有序開(kāi)展。各省級(jí)安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室要支持、配合、協(xié)調(diào)地方有關(guān)行業(yè)主管部門做好有關(guān)專項(xiàng)整治工作。
（二）突出重點(diǎn)，全力攻堅(jiān)。國(guó)務(wù)院各有關(guān)行業(yè)主管部門和中央建筑企業(yè)要依據(jù)本行業(yè)（企業(yè)）的特點(diǎn)，抓住主要問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，有針對(duì)性地制定切實(shí)可行，操作性強(qiáng)的實(shí)施方案和細(xì)則，以點(diǎn)帶面，整體推進(jìn)。同時(shí)，應(yīng)將專項(xiàng)整治工作與本行業(yè)（企業(yè)）安全生產(chǎn)監(jiān)管工作有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，既要做好日常安全生產(chǎn)管理，又要集中精力抓好專項(xiàng)整治工作，不能以日常工作代替專項(xiàng)整治。要在落實(shí)工作責(zé)任、難點(diǎn)攻堅(jiān)上下功夫，真正把深化專項(xiàng)整治工作抓深、做實(shí)、做細(xì)，務(wù)求取得實(shí)效。
（三）強(qiáng)化監(jiān)督，嚴(yán)格督查。為深化專項(xiàng)整治工作，確保工作進(jìn)度和質(zhì)量，國(guó)務(wù)院各有關(guān)行業(yè)主管部門和中央建筑企業(yè)要適時(shí)對(duì)重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)企業(yè)和重點(diǎn)工程項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查、抽查督導(dǎo)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，限期整改，消除事故隱患。在深化專項(xiàng)整治期間，及時(shí)對(duì)正反兩方面的典型案例進(jìn)行通報(bào)。
省級(jí)安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室要加強(qiáng)與地方各有關(guān)行業(yè)主管部門和中央建筑企業(yè)（屬地）的聯(lián)系，了解和掌握深化專項(xiàng)整治工作的動(dòng)態(tài)情況，配合有關(guān)行業(yè)主管部門，加強(qiáng)對(duì)專項(xiàng)整治工作落實(shí)情況的督導(dǎo)檢查。對(duì)列入專項(xiàng)整治重點(diǎn)對(duì)象仍發(fā)生重、特大傷亡事故的，要依法從重從嚴(yán)查處有關(guān)責(zé)任人和責(zé)任單位。
Abstract: This paper introduces the status of the recent increasing emphasis on domestic security responsibilities of supervision. It proposed the safety supervision can not be ignored and should be valued. Through means, such as the improvement of rules and regulations, improving personnel quality, doing their daily work, introducing the security risk management mechanisms and so on, we can reduce the risk of safety supervision, do a good work on safety supervision.
關(guān)鍵詞： 安全監(jiān)理；安全監(jiān)理責(zé)任體系；安全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
Key words: safety supervision；responsibility system of safety supervision；security risk management mechanisms
中圖分類號(hào)：TU71 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2012）03-0047-01
0 引言
早在2004年，國(guó)務(wù)院施行《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》（以下稱《條例》），首次在法律層面規(guī)定了監(jiān)理的安全責(zé)任：工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。[1]但是，《條例》中并未出現(xiàn)有關(guān)監(jiān)理安全責(zé)任處理的具體規(guī)定，刑法上也沒(méi)有任何對(duì)監(jiān)理人員負(fù)有施工安全監(jiān)管責(zé)任的定罪條文，未能引起業(yè)內(nèi)足夠的重視。直到2005年，北京西單西西工地“9·5重大事故”發(fā)生后總監(jiān)和監(jiān)理人員分別被追究刑事責(zé)任，才在社會(huì)上掀起軒然大波，引發(fā)業(yè)界對(duì)安全監(jiān)理的重視和反思。時(shí)至今日，監(jiān)理人員被追究安全責(zé)任的案件已經(jīng)不再是個(gè)案，國(guó)家在法律條文中對(duì)監(jiān)理安全責(zé)任方面的規(guī)定逐漸增加、細(xì)化，監(jiān)理業(yè)已經(jīng)無(wú)法回避安全監(jiān)理這個(gè)重要的責(zé)任。正視安全監(jiān)理，正確理解監(jiān)理安全責(zé)任，做好安全監(jiān)理工作，才是監(jiān)理人員在面對(duì)安全監(jiān)理問(wèn)題時(shí)的正確態(tài)度。
1 重視安全監(jiān)理
安全監(jiān)理是工程建設(shè)監(jiān)理的重要組成部分，也是建設(shè)工程安全管理的重要保障。安全監(jiān)理的實(shí)施，是提高施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理的有效方法，也是建設(shè)工程項(xiàng)目管理體制改革中加強(qiáng)安全管理，控制重大傷亡事故的一種新模式。
雖然我國(guó)的安全監(jiān)理總體上還處于探索、發(fā)展過(guò)程中，對(duì)于安全監(jiān)理的爭(zhēng)論從來(lái)沒(méi)有停止過(guò)，我國(guó)相關(guān)法律條文間也仍存在沖突，如作為《條例》依據(jù)的《中華人民共和國(guó)建筑法》和《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》中，監(jiān)理的任務(wù)僅僅是三大目標(biāo)（投資、質(zhì)量、進(jìn)度），未要求安全監(jiān)理，但從國(guó)家近幾年的政府行為和法律修訂傾向可以肯定，安全監(jiān)理是必然的趨勢(shì)。不能再沿用以前的思路，單一地將安全工作歸為政府職能，而應(yīng)依照新的法律規(guī)定正確認(rèn)識(shí)監(jiān)理應(yīng)負(fù)的責(zé)任，將安全監(jiān)理納入監(jiān)理工作中。
2 完善規(guī)章制度
健全和完善安全生產(chǎn)責(zé)任制度和其它各項(xiàng)規(guī)章制度,是落實(shí)監(jiān)理安全工作的前提和根本保證。
監(jiān)理單位必須建立健全安全監(jiān)理責(zé)任體系，不能認(rèn)為在項(xiàng)目上配置了專職安全監(jiān)理人員就可以開(kāi)展安全監(jiān)理工作。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將國(guó)家要求監(jiān)理所承擔(dān)的各項(xiàng)監(jiān)理安全職責(zé)通過(guò)責(zé)任制的建立層層分解落實(shí)到項(xiàng)目管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，使使項(xiàng)目總監(jiān)為首的項(xiàng)目監(jiān)理部中的每個(gè)崗位、每位人員均承擔(dān)相應(yīng)安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任，每個(gè)人員都清楚自己所承擔(dān)的責(zé)任，通力合作，完成監(jiān)理任務(wù)。
監(jiān)理企業(yè)要制定企業(yè)層面上各項(xiàng)規(guī)章制度，同時(shí)要督促項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)建立健全必要的安全監(jiān)理管理制度，制訂明確的工作程序。
3 提高人員素養(yǎng)
監(jiān)理單位、項(xiàng)目監(jiān)理部必須依靠高素質(zhì)的人才，才能有效落實(shí)安全監(jiān)督、管理職責(zé)，順利完成各項(xiàng)監(jiān)理任務(wù)，避免安全事故的發(fā)生。
從事安全監(jiān)理工作的人員首先要對(duì)相關(guān)法律有正確的認(rèn)識(shí)，對(duì)涉及安全監(jiān)理的有關(guān)條文認(rèn)真學(xué)習(xí)，細(xì)致分析，明確法律對(duì)安全監(jiān)理的要求、約束和處罰力度，才能在工作中擺正自己，抓住重點(diǎn)。 同時(shí)，監(jiān)理工程師不僅僅是高素質(zhì)的專業(yè)技術(shù)人才，除了擁有扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)和豐富的施工現(xiàn)場(chǎng)安全工作經(jīng)驗(yàn)，還應(yīng)具有良好的職業(yè)道德，安全監(jiān)理工作，需要監(jiān)督承包商的行為避免安全事故的發(fā)生，而不僅僅是避免安全監(jiān)理責(zé)任事故的發(fā)生。
監(jiān)理企業(yè)可以通過(guò)宣傳教育、專家培訓(xùn)、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、內(nèi)部交流等多種形式，有計(jì)劃、有針對(duì)性地組織監(jiān)理人員進(jìn)行安全法規(guī)、安全管理、安全技術(shù)專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，提高安全監(jiān)督人員的法制意識(shí)、職業(yè)道德水平和工作能力，全面提升監(jiān)理人員監(jiān)理安全業(yè)務(wù)素質(zhì)。
4 做好日常管理
監(jiān)理安全工作的成果主要通過(guò)安全記錄來(lái)體現(xiàn)，應(yīng)要求安全監(jiān)理人員及時(shí)、全面、真實(shí)地記錄并留存項(xiàng)目安全監(jiān)理工作情況，以規(guī)范安全監(jiān)理行為，并在發(fā)生安全事故時(shí)成為責(zé)任劃歸的書面依據(jù)。
做好審查工作，包括方案審查、資質(zhì)審查、文件審查等，特別是具有一定危險(xiǎn)性的分部分項(xiàng)工程，應(yīng)作為管理重點(diǎn)。
在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中認(rèn)真履行安全監(jiān)督職責(zé)，做好安全檢查，督促承包商按標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、項(xiàng)目制度、方案要求進(jìn)行施工，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時(shí)糾正和消除。
嚴(yán)格按有關(guān)要求督促承包商落實(shí)文明施工措施，加強(qiáng)監(jiān)督，推行標(biāo)化管理。
5 引入安全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
從近幾年國(guó)內(nèi)安全事故處理案例看，目前監(jiān)理單位在事故中負(fù)有的安全責(zé)任幾乎等同于施工單位。不少事故的處理實(shí)例結(jié)果說(shuō)明，目前監(jiān)理已實(shí)際承受著巨大的安全生產(chǎn)壓力，承擔(dān)難以接受的安全生產(chǎn)責(zé)任，在一定程度上監(jiān)理的安全控制比質(zhì)量控制承擔(dān)著更大的風(fēng)險(xiǎn)。[2]隨著國(guó)家安全生產(chǎn)的法律法規(guī)不斷健全和完善，監(jiān)理行業(yè)在新的形勢(shì)下亟待建立安全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。
監(jiān)理企業(yè)應(yīng)對(duì)各種危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)、分析，確定安全監(jiān)理工作重大危險(xiǎn)源，并制訂應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)運(yùn)用目標(biāo)管理、動(dòng)態(tài)管理方法，將風(fēng)險(xiǎn)控制工作落實(shí)到人?？梢圆扇〈胧踩?zé)任風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移和分擔(dān)，如：購(gòu)買監(jiān)理工程師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)。但是應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)，保險(xiǎn)這種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移形式解決的是經(jīng)濟(jì)賠償這種民事風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于行政風(fēng)險(xiǎn)和刑事風(fēng)險(xiǎn)，不能被轉(zhuǎn)移。
綜上所述，監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師的安全生產(chǎn)管理責(zé)任將逐漸步入法制約束階段，安全監(jiān)理責(zé)任逐漸成為法律中的明確規(guī)定并且越來(lái)越細(xì)化，已經(jīng)不可回避。只有牢固樹(shù)立依法、依規(guī)、依標(biāo)[2]進(jìn)行安全監(jiān)管的理念，不斷增強(qiáng)安全生產(chǎn)的責(zé)任意識(shí)和憂患意識(shí)，采取科學(xué)、規(guī)范化的監(jiān)管手段，做好日常管理，才能降低安全監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)，順利完成安全監(jiān)理工作。
參考文獻(xiàn)：
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關(guān)鍵詞：城市軌道交通 安全事故 坍塌 乘客墜落和踩踏 預(yù)防措施
中圖分類號(hào)：TU71 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2017）05（a）-0154-04
近年來(lái)，隨著國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和城市規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大，居民日益增長(zhǎng)的出行需求與城市交通緩慢發(fā)展的矛盾逐漸加劇。在大中型城市，道路擁堵已對(duì)人們的日常生活造成了很大困擾，綠色出行被社會(huì)推崇。與客運(yùn)輪渡、公共電汽車和出租汽車等其他交通方式相比，軌道交通具有運(yùn)能大、效率高、低碳環(huán)保等突出優(yōu)勢(shì)，故引起了廣泛關(guān)注[1， 2]。通過(guò)對(duì)各種交通方式承載客運(yùn)量占總客運(yùn)量的比例進(jìn)行統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，與其他交通方式不同，軌道交通客運(yùn)量的占比呈逐年上升趨勢(shì)。因此，城市軌道交通的重要性將日益突出。
目前，多座城市紛紛規(guī)劃軌道交通配置，共同掀起了軌道交通建設(shè)的熱潮，使我國(guó)軌道交通運(yùn)營(yíng)線路總長(zhǎng)、線路數(shù)量和車站數(shù)量等均呈快速發(fā)展、逐年遞增的趨勢(shì)。該種交通方式的高速發(fā)展也在一定程度上縮小了城市距離、刺激了交通客運(yùn)量的快速增長(zhǎng)。然而，軌道交通的快速發(fā)展伴隨著安全事故頻發(fā)，故對(duì)近年來(lái)城市軌道交通安全事故進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，可以為今后軌道交通建設(shè)和運(yùn)營(yíng)階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及預(yù)防提供參考。
1 城市軌道交通工程安全事故概述
城市軌道交通系統(tǒng)復(fù)雜、技術(shù)要求高、建設(shè)周期長(zhǎng)，運(yùn)營(yíng)場(chǎng)所人員密集，一旦發(fā)生事故，易造成惡劣的社會(huì)影響[3， 4]。依據(jù)國(guó)家住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部建設(shè)工程事故快報(bào)，并結(jié)合相關(guān)公開(kāi)報(bào)道，梳理了2003年―2016年共253起軌道交通事故案例。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，近年來(lái)隨全國(guó)城市軌道交通的快速發(fā)展，安全事故數(shù)量整體呈上升趨勢(shì)，如圖1所示。
從圖1發(fā)現(xiàn)，2008年―2011年發(fā)生的事故數(shù)量相對(duì)較多，主要原因是該階段全國(guó)各地軌道交通建設(shè)熱潮爆發(fā)，線路數(shù)量和里程較之前顯著增加，而建設(shè)與運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)不足、企業(yè)安全意識(shí)淡薄和安全管理薄弱、行業(yè)安全監(jiān)管力度不夠。2012年以后事故數(shù)量有所回落，這與各地建設(shè)與運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的逐步積累、相關(guān)技術(shù)裝備的升級(jí)與進(jìn)步、行業(yè)安全監(jiān)管力度以及企業(yè)自身安全管理能力的提高等密切相關(guān)，不僅有效控制了事故發(fā)生的概率，而且大幅提升了城市軌道交通建設(shè)施工和運(yùn)營(yíng)服務(wù)的安全水平。然而，隨著更多城市加大軌道交通建設(shè)投入，線路網(wǎng)絡(luò)化和制式多樣化與技術(shù)和人才儲(chǔ)備協(xié)調(diào)發(fā)展的矛盾日漸凸顯，再加上壓縮規(guī)劃和建設(shè)工期現(xiàn)象普遍存在，致使2015年以后事故數(shù)量呈現(xiàn)略微增加趨勢(shì)。不過(guò)可以預(yù)測(cè)，隨著技術(shù)成熟度和事故應(yīng)急處理能力的完善，事故數(shù)量將逐漸減少。
上述統(tǒng)計(jì)事故中，建設(shè)階段的事故數(shù)量和死亡人數(shù)明顯高于運(yùn)營(yíng)階段（詳見(jiàn)圖2）。這主要是由于工程建設(shè)現(xiàn)場(chǎng)施工人員和機(jī)械設(shè)備種類繁多，多工種交叉并行作業(yè)，各施工單位自身管理水平參差不齊，交接界面不能始終做到整齊劃一，多因素并存易導(dǎo)致事故的發(fā)生，甚至人員死亡。而軌道交通建成投入運(yùn)營(yíng)后，一般安全措施配置相對(duì)完善，管理更加系統(tǒng)化、精細(xì)化，故運(yùn)營(yíng)階段的死亡人數(shù)大幅下降。然而，運(yùn)營(yíng)階段人員密集、乘客安全意識(shí)不強(qiáng)和自我保護(hù)能力較弱、設(shè)備突發(fā)故障多、應(yīng)急處理措施難以及時(shí)實(shí)施等，導(dǎo)致該階段受傷人數(shù)激增。
2 工程建設(shè)階段安全事故統(tǒng)計(jì)與分析
事故發(fā)生的位置可分為車站、區(qū)間和車輛基地。根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，177起建設(shè)階段安全事故中，50.7%的事故發(fā)生在車站，42.8%的事故發(fā)生在區(qū)間，而發(fā)生在車輛基地的事故概率僅占6.5%。在軌道交通建設(shè)過(guò)程中，車站和區(qū)間作為工程主體，結(jié)構(gòu)復(fù)雜，再加上地下結(jié)構(gòu)作業(yè)空間小、設(shè)備設(shè)施多、作業(yè)人員密集、逃生不便以及受工程沿線地質(zhì)環(huán)境影響較大，易引發(fā)事故，甚至造成嚴(yán)重后果。而車輛基地多為地面建筑施工，作業(yè)空間寬敞，作業(yè)環(huán)境和建筑結(jié)構(gòu)相對(duì)簡(jiǎn)單，因此事故發(fā)生概率較低。
建設(shè)階段發(fā)生的事故類型主要有坍塌、物體打擊、高處墜落等12種，如圖3所示。其中坍塌事故發(fā)生概率最高，約占事故總數(shù)的49%，事故后果也最為惡劣，共造成了166人傷亡。因此，坍塌應(yīng)被列入工程建設(shè)階段重點(diǎn)預(yù)防的事故類型。坍塌事故主要受勘察設(shè)計(jì)、施工、水文地質(zhì)和環(huán)境等因素綜合作用的影響，如圖4所示。根據(jù)坍塌事故原因解析，提出預(yù)防措施及建議如下。
（1）工程勘察階段，應(yīng)重點(diǎn)探明工程沿線是否存在影響施工安全的斷裂、淤泥、砂層、空洞、孤石等不良地質(zhì)條件，是否存在上下地層軟硬不均等地質(zhì)突變情況以及暗渠、地下管線等構(gòu)筑物，探明地下水位、地表水系與建設(shè)工程的相互位置關(guān)系，為工程的后續(xù)設(shè)計(jì)、施工和運(yùn)營(yíng)管理提供準(zhǔn)確的參考依據(jù)。
（2）鑒于軌道交通線路里程一般較長(zhǎng)，且多位于人口密集區(qū)域，線路穿、跨越建構(gòu)筑物、橋梁、河流、地下管線等已成為普遍現(xiàn)象，故需重點(diǎn)關(guān)注此類特殊地段以及不同施工方法交界處的線路平面、縱斷面和地下結(jié)構(gòu)的施工技術(shù)方案設(shè)計(jì)，并對(duì)重大專項(xiàng)技術(shù)方案進(jìn)行論證和評(píng)審，確保設(shè)計(jì)方案安全可行。
（3）對(duì)基坑、不同結(jié)構(gòu)斷面交界處等關(guān)鍵部位及周邊建構(gòu)筑物合理布置監(jiān)測(cè)點(diǎn)，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)并對(duì)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)及時(shí)分析，發(fā)現(xiàn)隱患立即整改完善施工方案。
（4）軌道交通工程規(guī)模龐大，涉及專業(yè)多，建設(shè)過(guò)程中存在多單位交叉并行作業(yè)，建設(shè)單位應(yīng)履行牽頭職責(zé)，欄癜壓兀選擇有資質(zhì)、負(fù)責(zé)任的施工和監(jiān)理單位，做好各單位間的組織協(xié)調(diào)與管理工作，建立相關(guān)方誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系，積極督促各單位提升自身的安全管理水平。
3 工程運(yùn)營(yíng)階段安全事故統(tǒng)計(jì)與分析
與客運(yùn)輪渡、公共電汽車、出租車等客運(yùn)方式相比，城市軌道交通在運(yùn)營(yíng)階段具有快速高效、乘車環(huán)境舒適的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，但也具有規(guī)模龐大、系統(tǒng)復(fù)雜、人員密集易引發(fā)事故的弊端。隨著城市軌道交通線路網(wǎng)絡(luò)逐漸建立，更易出現(xiàn)一條線路行車中斷、多條線路列車延誤的連鎖效應(yīng)，尤其在北京、上海等大型城市的客流高峰時(shí)段，會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大事故的后果和影響。
3.1 運(yùn)營(yíng)階段事故類型及人員傷亡情況
根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，76起運(yùn)營(yíng)階段安全事故中，類型主要有乘客墜落和踩踏、行車延誤等6種，詳見(jiàn)圖5。可以發(fā)現(xiàn)，乘客墜落和踩踏事故不僅發(fā)生概率最高，而且傷亡人數(shù)也較多。行車延誤一般不造成人員傷亡，然而發(fā)生概率較高，且一旦發(fā)生通常會(huì)造成乘客大面積滯留，若不能及時(shí)恢復(fù)，易導(dǎo)致群體恐慌，進(jìn)而增加踩踏等二次事故的產(chǎn)生機(jī)率。列車相撞和脫軌事故雖然發(fā)生概率較小，但如果發(fā)生，易造成人員群死群傷、影響極為惡劣。另外，國(guó)內(nèi)案例統(tǒng)計(jì)中的火災(zāi)事故僅發(fā)生4起，造成18人傷亡，結(jié)合國(guó)外典型火災(zāi)爆炸事故所造成的惡劣影響（例如2003年2月18日韓國(guó)大邱市地鐵人為縱火事故造成198人死亡、146人受傷、289人失蹤以及2010年3月29日莫斯科市地鐵連環(huán)爆炸事故導(dǎo)致40人死亡、近百人受傷），則該類事故也應(yīng)加以重視。
3.2 運(yùn)營(yíng)階段典型事故原因分析及預(yù)防措施
（1）乘客墜落和踩踏
乘客墜落和踩踏主要包括乘客由站臺(tái)墜落至車站軌行區(qū)（簡(jiǎn)稱墜軌）、乘客從電扶梯上墜落并導(dǎo)致的踩踏。自軌道交通運(yùn)營(yíng)以來(lái)，乘客墜軌事故時(shí)有發(fā)生。這不僅與現(xiàn)代社會(huì)生活節(jié)奏快、精神壓力大導(dǎo)致部分人滋生厭世情緒有關(guān)[5]，而且也與車站未設(shè)置站臺(tái)門有很大關(guān)系。未設(shè)置站臺(tái)門不僅為部分有厭世情緒的乘客有意墜軌提供了客觀條件，也導(dǎo)致了客流高峰時(shí)段部分乘客被無(wú)意擠下站臺(tái)而受傷甚至死亡。因此，站臺(tái)門的設(shè)置并正常運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要。目前，國(guó)內(nèi)部分軌道交通線路由于建設(shè)較早而未設(shè)置站臺(tái)門（如武漢市軌道交通1號(hào)線）或后期已加裝站臺(tái)門但尚未投入使用（如北京地鐵1號(hào)線和2號(hào)線），導(dǎo)致幾乎每年均有墜軌事故發(fā)生，故應(yīng)引起充分重視，積極推進(jìn)站臺(tái)門的安裝與使用，并加強(qiáng)對(duì)乘客安全乘車的宣傳提示和對(duì)站臺(tái)的監(jiān)控、巡查，發(fā)現(xiàn)乘客出現(xiàn)異常狀況時(shí)，及時(shí)采取應(yīng)急處理措施。此外，電扶梯的安全運(yùn)行同等重要。乘客從電扶梯上墜落主要有兩方面原因，一是電扶梯本身的故障或缺陷引發(fā)電扶梯急?；蛲蝗荒嫘校斐沙丝碗y以站穩(wěn)而墜落、踩踏；二是乘客違反安全乘梯規(guī)定而造成人員或大件行李的墜落，并引發(fā)踩踏。所以可通過(guò)進(jìn)一步提升對(duì)車站電扶梯的安全管理與維保力度，加強(qiáng)對(duì)車站客流量的監(jiān)控和乘客安全乘梯的宣傳教育，在事故易發(fā)時(shí)間段或客流量較大時(shí)，采取專人看守、引導(dǎo)等措施來(lái)降低事故的發(fā)生概率。
（2）行車延誤
據(jù)統(tǒng)計(jì)，行車延誤事故多由供電系統(tǒng)、信號(hào)系統(tǒng)或車輛系統(tǒng)故障引起。隨著城市軌道交通行業(yè)的蓬勃發(fā)展，國(guó)內(nèi)信號(hào)、車輛等專業(yè)技術(shù)得到了顯著提升，但各項(xiàng)技術(shù)之間的銜接尚存在一些預(yù)先考慮不到的問(wèn)題，導(dǎo)致信號(hào)、車輛等關(guān)鍵系統(tǒng)故障頻發(fā)，進(jìn)而引發(fā)行車延誤。此外，異物侵限、結(jié)構(gòu)滲漏水、地下水位過(guò)高等其他因素也會(huì)直接或間接地造成行車中斷或延誤。因此，可從技術(shù)升級(jí)、提高施工質(zhì)量、加強(qiáng)線路巡檢與維護(hù)等方面著手預(yù)防行車延誤事故。
（3）列車相撞、脫軌
統(tǒng)計(jì)的列車相撞和脫軌事故僅3起，分別由供電故障、調(diào)度人員違章操作、因施工質(zhì)量差引發(fā)異物侵限等造成。該類事故發(fā)生概率雖然不高，但影響不容忽視，共造成273人傷亡，故應(yīng)在各個(gè)環(huán)節(jié)嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)、加強(qiáng)人員培訓(xùn)和線路巡檢，以最大限度降低事故發(fā)生的概率。
（4）火災(zāi)爆炸
統(tǒng)計(jì)的國(guó)內(nèi)火災(zāi)爆炸事故共4起，事故原因主要為電氣火災(zāi)、乘客攜帶易燃物品乘車以及人為縱火等。杜寶玲[6]統(tǒng)計(jì)國(guó)外典型地鐵火災(zāi)事故時(shí)，發(fā)現(xiàn)11%的事故是由縱火、爆炸等人為破壞引起的。因此，應(yīng)充分吸取國(guó)內(nèi)外相關(guān)事故的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，優(yōu)化軌道交通消防系統(tǒng)的設(shè)計(jì)，完善應(yīng)急救援體系，并加強(qiáng)軌道交通安檢和反恐能力的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)防患于未然的最終目的。
4 結(jié)語(yǔ)
與客運(yùn)輪渡、公共電汽車和出租汽車等其他交通方式不同，軌道交通客運(yùn)量占客運(yùn)總量的比值呈逐年增加趨勢(shì)，其重要性日益突出。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，軌道交通工程建設(shè)階段的事故數(shù)量和傷亡人數(shù)明顯高于工程運(yùn)營(yíng)階段。在工程建設(shè)階段的各類事故中，坍塌事故發(fā)生概率最高，約占統(tǒng)計(jì)事故數(shù)量的49%，事故后果也最為嚴(yán)重，故從工程勘察、方案設(shè)計(jì)、過(guò)程監(jiān)測(cè)以及完善相關(guān)安全評(píng)價(jià)體系方面提出了相應(yīng)的A防措施和建議。在工程運(yùn)營(yíng)階段，針對(duì)發(fā)生概率和傷亡人數(shù)均較突出的乘客墜落和踩踏事故，提出了車站設(shè)置站臺(tái)門并保證正常使用，加強(qiáng)安全宣傳教育、增加監(jiān)控巡查以及應(yīng)急處理等措施。對(duì)于其他典型事故類型，也進(jìn)行了相應(yīng)的原因分析及建議。
綜上所述，隨著各地城市軌道交通建設(shè)的日益推進(jìn)，線路網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)營(yíng)趨勢(shì)逐漸加強(qiáng)，軌道交通建設(shè)和運(yùn)營(yíng)安全就更為重要。所謂以史為鑒，可以知興替，只有認(rèn)真總結(jié)并充分吸取以往的事故經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，才能為今后城市軌道交通行業(yè)安全生產(chǎn)工作的進(jìn)步保駕護(hù)航。
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